Эссе на тему: "Проведение внутренних расследований в организации"

В настоящее время для предприятий является очень важным аспектом, чтобы все работники соблюдали честность по отношению к друг другу и производственной деятельности. Но, к сожалению, случается так, что сотрудники пренебрежительно относятся к своей сфере деятельности и окружающим коллегам, а руководитель может идти против закона. Это является актуальной проблемой на данный момент.
Все чаще приходится слышать о различных видах кражи, а также незаконных организационных действиях внутри предприятий. Поэтому необходимы тщательная проверка и особый контроль деятельности предприятия с целью лучшего функционирования всех систем каждой компании.
В любой организации может произойти ситуация, которой потребуются дополнительные меры: проведение расследования внутри организации для выявления виновников и причастных к происшествию, ошибок и неточностей.
Проведение расследования помогает определить основные проблемы организационных неточностей и правонарушений внутри предприятия. Значимость расследований в наше время играет важную роль, поэтому далее подробнее рассмотрим, как проводятся внутреннее расследование организации. Также будет дана краткая характеристика видов правонарушений, участников процесса, действий, принимаемых для устранения правонарушений.
Для того, чтобы понять суть проведения исследующих операций, необходимо дать определение понятию расследование.
Итак, любое расследование организации - это действия, направленные на анализ происходящих отрицательных событий в компании, для того чтобы выявить причину их возникновения. Эти действия включают сбор и проверку информации и различных материалов о поступке.
Предпосылкой для начала служебного расследования служат пропажа ценностей предприятия или личного имущества сотрудников, а также любые происшествия внутри компании.
Само расследование является внутренним мероприятием организации. Если выявятся более серьезные нарушения, то могут привлекаться правоохранительные органы. Но если вопрос можно решить внутри организации, то наказания будут рабочего характера.
Суть служебного расследования также предполагает добровольное согласие работников на проведение определенных действий. То есть принудительный обыск или проверка на детекторе лжи строго запрещены.
Существует множество видов различных правонарушений, отличающихся по степени причинения вреда. Это могут быть обычное несоблюдение трудового распорядка, должностных инструкций и техники безопасности, а также частые прогулы сотрудников. Эти поступки относятся к категории дисциплинарных поступков.
В таких случаях будет достаточным проведение беседы между сотрудником и руководителем предприятия в спокойной для всех обстановке. Расследование в таких ситуациях может не всегда проводиться, но наказание назначается в обязательном порядке. К видам наказаний можно отнести лишение премии, увольнение, денежная компенсация.
Хочется также отметить, что главным действующим лицом в ходе любых происходящих мероприятий на предприятии является управляющий этой организации. После того, как руководитель узнает о нарушениях, он принимает решение о необходимости проводить расследование.
Все правонарушения можно подразделить на мелкие и крупные хищения, дисциплинарные поступки, причинение вреда здоровью людей.
К более серьезным правонарушениям можно отнести любую кражу внутри организации. Это могут быть личные вещи сотрудников, ценное имущество организации, подделка документов, раскрытие коммерческой тайны, причинение вреда здоровью другим сотрудникам. Если провинившийся совершает более грубое нарушение, он может попасть под статью Уголовного кодекса. В таких случаях руководитель организации не должен проводить расследование самостоятельно. Ему необходимо обратиться в полицию.
Организация расследования обычно включает в себя несколько этапов. Если охарактеризовать более кратко, то это: определение проблемы нарушения, оценка ситуации, выявление важных фактов и решение о проведении расследования, сам процесс расследования и заключительный этап по принятию мер после расследования.
Когда речь идет о дисциплинарном проступке, то в задачи руководителя входит расследование причины этого поступка. Например, если специалист прогуливает работу или плохо выполняет свои обязанности, то проводится беседа с ним. Сотрудник также пишет объяснительную записку, где пытается разъяснить причину своей вины.
Эта записка должна быть предоставлена руководителю в течение двух дней. Он может отказаться и не писать объяснительную речь, но тогда в этом случае составляется акт об отказе. Далее руководитель принимает решение о наказании сотрудника. Он может просто сделать выговор, оштрафовать работника или уволить.
По окончании анализа ситуации и сбора важных материалов, создается приказ, в котором прописано дисциплинарное взыскание.
Как раз ход этих всех событий и подразумевает расследование дисциплинарных поступков.
В случае более серьезных правонарушений, действия по расследованию будут отличаться. К серьезным правонарушениям можно отнести кражу и порчу имущества организации, покушение на личные вещи сотрудников, угроза жизни работников предприятия.
Например, когда руководитель узнает о правонарушении, то сначала он оценивает произошедшую ситуации и принимает решение: провести внутреннее расследование или замять ситуацию.
Далее руководитель должен подписать приказ, в котором будут отражаться сроки, цели и задачи проверки (если она будет).
Также, руководитель обычно назначает определенную группу лиц для реализации плана проверки или собирает комиссию, в которую может входить главный бухгалтер предприятия, сотрудники из отдела кадров, начальник охраны. Для того, чтобы предать правовой статус комиссии, их действия закрепляются приказом организации. В этом документе прописывается право на проведения опроса сотрудников и анализ хода событий. Так же указывается распределение задач между расследующими.
Комиссия организации составляет список подозреваемых и проводит вместе с руководителем опрос сотрудников. Каждый работник вправе отказаться от дачи показаний, принуждений в их сторону быть не должно.
В ходе проверки могут проводиться ревизии, сверка документов, просмотр камеры наблюдения. Комиссия проводит расследование и составляет итоговый документ о проверке, который далее рассматривает руководитель.
Когда анализ проведен, и подозреваемый выявлен, необходимо собрать перечень доказательств вины. Если виновный отказывается от своей вины, ему даже может быть предоставлена возможность нанять юриста или он может попробовать доказать невиновность. То есть он должен представить весомые доказательства, опровергающие проведенную проверку.
Руководитель вместе с комиссией рассматривают все вопросы и определяют итог сложившейся ситуации. Наказанием может служить как дисциплинарное денежное взыскания, так и лишение должности, увольнение, а в более сложных случаях направления сведений в правоохранительные органы.
В наше время, внутренней проверке подвергаются различные виды правонарушений: хищение имущества личного и имущества организации(мелкие и крупные хищения) ; хищение важной информации, денежных средств, с помощью подделки документов.
Например, кража личного имущества характеризуется хищением ценных вещей таких как, телефон, кошелек, деньги, украшения, одежда. Этот вид кражи встречается чаще всех. Обычно виновника вычисляют после нескольких краж подряд. Таких сотрудников обычно сразу увольняют, потому что отношения с коллективом уже не будут прежние, и доверие к такому работнику утеряно навсегда.
Мелкие хищения имущества организации не редкость. Например, я читала в газете случай, о том, как руководитель хранил ключ от сейфа в ящике своего стола. В итоге ключ кто-то нашел, и были украдены все деньги из сейфа. Как оказалось, доступ к кабинету начальника был доступен нескольким сотрудникам, поэтому неудивительно, что такое произошло.
В таком случае главное найти лиц, которые имеют полный доступ к кабинету. Также необходимо сопоставить время работы сотрудников. Чаще всего, это бывают охранники, в этом случае так и оказалось. Сотрудника уволили и завели на него уголовное дело.
Мне кажется, что в этой ситуации необходимо было более тщательно заботиться о конфиденциальности информационных сведений в своей организации. Для предотвращения дальнейших повторений краж можно установить камеру и сигнализацию, или придумать более надежное место для хранения ключей.
Для того, чтобы предупредить подделку важных документов в организации и не допустить утечку информации, нужно проводить периодически внутренний аудит.
Как правило, это бывает минимум один раз в год. Аудит проводится вместе с детективом. Аудит включает проверку по выявлению неточностей в документах. Для проведения расследования по утечке информации, необходимо сначала определить суть недостоверной информации, далее рассмотреть предполагаемый период утечки и круг подозреваемых. В принципе все происходит аналогично, как и в других расследованиях.
Мне хочется отметить, что не зря названо расследование "внутренним", потому что в основном виновниками кражи являются именно сотрудники организации, специалисты, охранники, уборщики.
В одной газетной статье написано "Исследователи говорят, что на кражи сотрудников приходится от 34% (данные Axis) до 47% (Checkpoint Systems) всех случаев воровства. Персонал знает, где бреши в безопасности компании: где нет камер, с кем можно договориться «по дружбе» и что «плохо лежит»[2].
Если подумать, то так чаще всего и получается, поэтому необходимо тщательно отбирать сотрудников для своей организации и быть очень внимательным в любых действиях.
На данный момент, многие компании занимаются изучением такого вопроса и приходят к выводу, что чаще всего в преступлении замешаны мужчины от 36 до 46 лет и проработавшие более 5 лет на предприятии.
Больше всего от действий персонала страдают компании, работающие в сфере промышленности и потребительских товаров. Кража продуктов в больших торговых точках - очень частое явление.
В этом случае помогают выявить правонарушителей камеры слежения и охрана, но и то это не всегда получается, особенно в обширных помещениях с большим количеством покупателей. С каждым годом, необходимо повышать качество контроля за деятельностью сотрудников.
Мне кажется, что правильная организация контроля позволяет эффективно управлять важными составляющими предприятия и выявлять существующие недочеты и ошибки.
Основные методы контроля могут включать: сверку расчетов, как внутреннюю, так и внешнюю; наблюдение за совершением правильности документооборота; инвентаризация имущества; аудит; запрет на доступ к ценным активам предприятия.
Также, я думаю, после расследования, используя его результаты, необходимо проводить профилактику правонарушений. Очень важным моментом является восстановление справедливости на предприятии. Всем сотрудникам нужно донести результаты проверок. Объяснить причину наказания и виновности сотрудника, чтобы воздействовать на внутреннее состояние работников и донести важность происходящих событий. Наказание поступка должно совпадать с тяжестью его совершения. Нужно дать понять сотрудникам какую ответственность они будут нести при совершении подобных ситуаций.
Тема проведения внутренних расследований в организации очень важная и нельзя ее оставлять без внимания. В ходе исследования основных понятий, можно сделать выводы. 1)Основными задачами внутреннего расследования являются:
1)установление обстоятельств нарушения, в том числе времени, места и способа его совершения;
2)обследование мест возможного нахождения утраченного конфиденциального документа (носителя, изделия и т. п.);
3)установление лиц, непосредственно виновных в данном нарушении;
4)выявление причин и условий, способствовавших нарушению.
Любые внутренние расследования в организации проводятся с разрешения руководителя предприятия и фиксирования в документальном виде. Необходимо знать, что за любое правонарушение последует наказание. Форма наказания зависит от тяжести совершения правонарушения. Я думаю, чтобы минимизировать такие неприятные ситуации, нужно проводить различные тренинги на предприятии и придумывать все новые профилактические меры, а также качественно отбирать сотрудников.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1) "Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 23.04.2019);УК РФ Статья 158. Кража;(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)
2) Правда жизни. 2018. № 7: [Электронный ресурс]. URL: http://www.profikt.ru/sr/7_2018. (Дата обращения: 29.05.2019).
3) Бриллиантов, А.В., Бурковская, В.Д. Понятие мелкого хищения и общие вопросы уголовного законодательства [Текст] // Российский следователь. 2003. № 5. - С. 27-33.
4) Галиакбаров Р. Квалификация преступлений по признаку их совершения организованной группой // Российская юстиция. 2000. № 4. - С. 37-42.
5) Гаухман, Л. Соотношение крупного размера и крупного ущерба по УК РФ // Законность. 2002. № 3. С. 21-23.