Современные подходы к технико-криминалистическому и судебно-экспертному обеспечению деятельности правоохранительных органов

ВВЕДЕНИЕАктуальность исследования данной темы курсовой работы обусловлена тем, что в современном мире необходимо совершенствовать методы технико-криминалистической экспертизы. История фальсификации множества документов в противоправных целях сопровождает человечество на протяжении всей истории. Об этом говорит эволюция способов документирования информации, а также способы их подделки. Но на данном этапе жизни, благодаря совершенствованным технологиям, необходима разработка новейших методов проведения технико-криминалистической экспертизы документов. Благодаря компьютерным технологиям, которые мгновенно проникают в противоправную деятельность, увеличивается количество преступлений, связанных с изготовлением поддельных документов. Часто при расследовании преступлений возникает необходимость в осуществлении технико-криминалистической экспертизы документов. Но при этом появляются определенные проблемы по выявлению факта подлога документа или же установлению средств и его реквизитов, с помощью которого выполнен документ. Целью исследования является изучение методов технико-криминалистической экспертизы документов, а также выявление проблем их применения. Кроме того, предложить новейшие методы, направленные на увеличение эффективности технико-криминалистической экспертизы документов.Для достижения всех перечисленных целей необходимо решить следующие задачи:изучить новые подходы к технико-криминалистическому обеспечению деятельности правоохранительных органов;раскрыть всю сущность понятия технико-криминалистической экспертизы;определить цели, задачи и значение в раскрытии, расследовании и предупреждения противоправных действий;рассмотреть характеристику методов технико-криминалистической экспертизы документов;выявить современные методы, направленные на увеличение эффективности технико-криминалистической экспертизы документов.Объектом исследования служит технико-криминалистическая экспертиза документов.Предметом исследования данной работы являются современные методы технико-криминалистической экспертизы документов. Структура курсовой работы включает в себя: содержание, введение, две главы, заключение и список использованных источников, а также приложения. Нормативной базой исследования послужили:Федеральный закон от 31.05.2001 №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»;Приказ МВД России от 29.06.2005 №511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно- криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации»;Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. №28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» и др.Данная курсовая работа основана на изучении трудов А.М. Зимина, А.А. Проткина, Т.Ф. Моисеевой, А. Ф. Волынского, Е.Р. Россинской, С.С. Чегодаева, В.Ю. Ткач и других. 1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВСовременные подходы к технико-криминалистическому и судебно-экспертному обеспечению деятельности правоохранительных органовДля того, чтобы рассмотреть сущность технико-криминалистической экспертизы документов, сначала необходимо обратиться к истории отечественных экспертно-криминалистических учреждений.Медицинские знания в интересах правосудия начали применяться еще в древние времена. Так, в трудах Гиппократа (около 400 лет до н.э.) были освещены вопросы исследования повреждений на теле, а также жизнеспособности новорожденных при осмотре трупов.Первые случаи проведения судебно-медицинской экспертизы в России упоминаются в источниках в начале XVI в. По поручению правительницы Елены в 1535 году врачом Феофилом было произведено освидетельствование удельного князя Андрея Старицкого по поводу в симуляции болезни. Судебно-психиатрическая экспертиза в России зародилась в XVII в. Два врача, Блюментрост и Фугаданов в мае 1679 г. освидетельствовали Петра Бунакова и пришли к выводу, что: «За такими де болезньми ему Петру государевы службы служить не мочно».Российским ученым-криминалистом Е.Ф. Буринским было создано первое научно-экспертное учреждение. Это была судебно-фотографическая лаборатория, которую ученый создал на собственные средства [48, с. 24].Именно Буринский предложил использовать при судебной экспертизе документов два вида цветоразделения:разделение разных цветов (цветоразличие);разделение оттенков одного и того же цвета (цветоделение).Развитие криминалистики, а точнее ее двух видов деятельности (технико-криминалистическая и судебно-экспертная), дает право выделить все то, что объединяет и различает эти виды деятельности: различие в их предмете, объекте, а также круге решаемых задач конкретно в тех методах и средствах, используемых для достижения поставленных целей. Исходя из содержания ст.1 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», государственная судебно-экспертная деятельность осуществляется в процессе судопроизводства государственными судебно-экспертными учреждениями и государственными судебными экспертами. Данная деятельность направлена на организацию и производство судебной экспертизы [1].Одними из основных задач государственной судебно-экспертной деятельности является содействие судам, судьям, органам дознания, а также лицам, которые производят дознание. Так же к числу основных задач относят содействие следователям в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопрос, для которых необходимо наличии специальных знаний в области науки, техники, искусства, либо ремесла. Стоит отметить, что в п. 12 ст. 2 ФЗ «О полиции», в перечень основных направлений деятельности органов внутренних дел так же входит и экспертно-криминалистическая деятельность [2].В настоящее время эти подразделения выполняют около тридцати судебных экспертиз. Криминалистические экспертизы составляют лишь третью часть из общего числа. Сотрудники данных подразделений по сей день продолжают проводить судебные экспертизы. Кроме того, они реализовывают функции специалистов-криминалистов в то время, когда они принимают участие в проведении осмотра места происшествия, а также ряда других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.Исходя из этого можно сделать следующий вывод: в состав экспертно-криминалистической деятельности входят как технико-криминалистическая, так и судебно-экспертная деятельности.Вышеперечисленные виды деятельности объединяются одной общей целью. Эта цель заключается в использовании современных достижений науки и техники в ходе раскрытия и расследования преступлений. Соответственно, между этими направлениями существуют и различия по нескольким основаниям, представленные на рисунке 1.1.right383857500center302895Отличия СЭД и ТКД00Отличия СЭД и ТКДОтличия СЭД и ТКДОтличия СЭД и ТКД по тактической по месту и по специализации по объектам по средствам цели особенностям сотрудников деятельности деятельности работыleft444500Рисунок 1.1 – Основания отличий судебно-экспертной и технико-криминалистической деятельностиВ настоящее время все больше обсуждений возникает по поводу решения проблемы технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органов. Следует обратить внимание на то, что на очевидные изменения преступности обращается особое внимание такими экспертами как А.Ф. Волынский, В.П. Лавров, Д.И. Пакалина и др. К очевидным изменениям преступности относят следующее: произошло ее количественное либо качественное изменение в негативную сторону [12, c.10].Ниже, в таблице 1.1 рассмотрим отличительные особенности между этими видами деятельности согласно выделенным основаниям [57, с. 212].Таблица 1.1 – Отличительные особенности между технико-криминалистической и судебно-экспертной деятельностью Основание разграниченийТКДСЭДТактическая цельСобирание следов преступленийЭкспертное исследование следов преступленийМесто и особенности работыИнициативный поиск неизвестного в полевых условияхИсследование определенного объекта в лабораторных условиях по заранее разработаннойметодикеСпециализация сотрудниковУниверсальная, технико-криминалистическаяУзкопредметная, по виду экспертизыОбъект деятельностиСледы разные по природе имеханизму образованияОтдельные виды следовСредства деятельностиТехнические средства, реагенты и материалы, разные по функциональным возможностям и конструктивным особенностямИсследовательские приборные комплексыОсложнение проблем технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органов зачастую связывают с тем, что вместо раннее существовавшей моносистемы (МВД – КГБ) произошло создание большого количества министерств и ведомств. В результате чего, приобретение необходимых уникальных приборных комплексов для каждого такого ведомства становится экономически не выгодным и организационно не оправданным. На данном этапе развития технологий у страны есть возможность увеличить уровень оснащения правоохранительных органов. Это поспособствует усовершенствованию их деятельности. На рисунке 1.2 представлены предложения экспертов, выдвинувшие свои варианты решения выявленной проблемы [12, с. 11].Пути решения проблемы технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органовБолее основательная подготовка всех следователей и дознавателей в области криминалистической техникиВведение должности специалистов-криминалистов в штаты крупных следственных подразделений и органов дознания с вменением им в обязанности оказание помощи следователям и дознавателям в собирании следов преступлений, их предварительном исследовании, «электронном» закреплении, проверки по информационным системам с целью системного технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступленийВозложение на организационно обособленные подразделения специалистов-криминалистов обязанности обеспечения круглосуточного функционирования технико-криминалистических информационно-поисковых систем и ведения иных криминалистических учетов; оказания методической и научно- технической помощи специалистам-криминалистам; проведения занятий в форме служебной подготовки со следователями и дознавателями вопросам ТКДОбеспечение преемственности в организации ТКД и системного взаимодействия следователей, дознавателей с судебными экспертами посредством формирования в судебно-экспертных подразделениях организационно обособленных подразделений специалистов- криминалистов для участия в расследовании тяжких и наиболее тяжких преступленийСоздание общей системы судебно-экспертных учреждений посредством переориентации ЭКЦ и ЭКП на производство судебных экспертиз для правоохранительных органов всех ведомств, сохраняя, развивая и используя накопленный потенциалПути решения проблемы технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органовБолее основательная подготовка всех следователей и дознавателей в области криминалистической техникиВведение должности специалистов-криминалистов в штаты крупных следственных подразделений и органов дознания с вменением им в обязанности оказание помощи следователям и дознавателям в собирании следов преступлений, их предварительном исследовании, «электронном» закреплении, проверки по информационным системам с целью системного технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступленийВозложение на организационно обособленные подразделения специалистов-криминалистов обязанности обеспечения круглосуточного функционирования технико-криминалистических информационно-поисковых систем и ведения иных криминалистических учетов; оказания методической и научно- технической помощи специалистам-криминалистам; проведения занятий в форме служебной подготовки со следователями и дознавателями вопросам ТКДОбеспечение преемственности в организации ТКД и системного взаимодействия следователей, дознавателей с судебными экспертами посредством формирования в судебно-экспертных подразделениях организационно обособленных подразделений специалистов- криминалистов для участия в расследовании тяжких и наиболее тяжких преступленийСоздание общей системы судебно-экспертных учреждений посредством переориентации ЭКЦ и ЭКП на производство судебных экспертиз для правоохранительных органов всех ведомств, сохраняя, развивая и используя накопленный потенциалПути решения проблемы технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органовБолее основательная подготовка всех следователей и дознавателей в области криминалистической техникиВведение должности специалистов-криминалистов в штаты крупных следственных подразделений и органов дознания с вменением им в обязанности оказание помощи следователям и дознавателям в собирании следов преступлений, их предварительном исследовании, «электронном» закреплении, проверки по информационным системам с целью системного технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступленийВозложение на организационно обособленные подразделения специалистов-криминалистов обязанности обеспечения круглосуточного функционирования технико-криминалистических информационно-поисковых систем и ведения иных криминалистических учетов; оказания методической и научно- технической помощи специалистам-криминалистам; проведения занятий в форме служебной подготовки со следователями и дознавателями вопросам ТКДОбеспечение преемственности в организации ТКД и системного взаимодействия следователей, дознавателей с судебными экспертами посредством формирования в судебно-экспертных подразделениях организационно обособленных подразделений специалистов- криминалистов для участия в расследовании тяжких и наиболее тяжких преступленийСоздание общей системы судебно-экспертных учреждений посредством переориентации ЭКЦ и ЭКП на производство судебных экспертиз для правоохранительных органов всех ведомств, сохраняя, развивая и используя накопленный потенциалПути решения проблемы технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органовБолее основательная подготовка всех следователей и дознавателей в области криминалистической техникиВведение должности специалистов-криминалистов в штаты крупных следственных подразделений и органов дознания с вменением им в обязанности оказание помощи следователям и дознавателям в собирании следов преступлений, их предварительном исследовании, «электронном» закреплении, проверки по информационным системам с целью системного технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступленийВозложение на организационно обособленные подразделения специалистов-криминалистов обязанности обеспечения круглосуточного функционирования технико-криминалистических информационно-поисковых систем и ведения иных криминалистических учетов; оказания методической и научно- технической помощи специалистам-криминалистам; проведения занятий в форме служебной подготовки со следователями и дознавателями вопросам ТКДОбеспечение преемственности в организации ТКД и системного взаимодействия следователей, дознавателей с судебными экспертами посредством формирования в судебно-экспертных подразделениях организационно обособленных подразделений специалистов- криминалистов для участия в расследовании тяжких и наиболее тяжких преступленийСоздание общей системы судебно-экспертных учреждений посредством переориентации ЭКЦ и ЭКП на производство судебных экспертиз для правоохранительных органов всех ведомств, сохраняя, развивая и используя накопленный потенциалРисунок 1.2 – Пути решения проблем обеспечения деятельности правоохранительных органовИсходя из этого можно сделать вывод о наличии серьезного противоречия ведомств и их организации с новейшими возможностями науки. Это противоречие мешает развитию и практической реализации потенциальных возможностей данных видов деятельности. Именно по этой причине так жестко поднимается вопрос об ином подходе к организации судебно-экспертной и технико-криминалистической деятельности в системе правоохранительных органов. После того, как были рассмотрены различные подходы к проблеме технико-криминалистического и судебно-экспертного обеспечения деятельности правоохранительных органов, логично будет перейти к определению понятия, целей и задач современной технико-криминалистической экспертизы документов.1.2 Понятие, цели, задачи и вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документовЛюди еще с давних времен пытались фальсифицировать документы в противоправных целях. Способы документирования информации меняются, но и способы подделки документов тоже не остаются неизменны. Со временем они совершенствуются, и, в связи с этим, возникает необходимость в разработке научных средств и методов, позволяющие исследовать документы, а также установить факты и обстоятельства совершения их подлога [57, с. 212].Криминалистическое исследование документов служит в качестве одного из самых важных направлений криминалистической техники, более того, является одним из распространенных способов раскрытия различных видов преступлений.Исходя из этого можно сделать вывод, что документ выступает в качестве объекта криминалистического исследования. Понятие «документ» (с лат. dokumentum) означает все, что может послужить доказательством, примером, уроком.Д.Н. Балашов, Н.М. Балашов и С.В. Маликов дают следующее определение понятия «документ»: «Документ - это материальный объект, на котором с помощью знаков, символом и элементов естественного или искусственного языка зафиксированы определенные сведения о фактах» [9, с. 170].Технико-криминалистическому исследованию подвергаются именно те документы, которые содержат в себе материальные признаки преступлений, выступая при этом в качестве вещественных доказательств. С процессуальной точки зрения, документы делятся на:документы как вещественные доказательства;документы как письменные доказательства;документы как образцы для сравнительного исследования.Огромное внимание в криминалистике отводится классификации документов по юридической природе, что позволяет разделить их на две группы:подлинные;подложные.Подлинные – документы, изготовленные надлежащим должностным лицом по принятой форме. Содержание документа должно соответствовать действительности [9, с. 170].Если же документ изготовлен ненадлежащим образом и не соответствует принятым нормам, если он содержит в себе ложные сведения или реквизиты, не соответствующие действительности, такой документ можно считать подложным [9, с. 170].Документы, подлинность которых вызывает сомнение, направляются на технико-криминалистическое исследование.В ряде статей УК РФ законодатель использует такое понятие как «подделка» для обозначения состава преступления. Оно охватывает совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа или его изменению. Кроме того, говорит и о виновном отношении к этим действиям. Рассмотрим способы подделки документов и характерные им признаки в таблице 1.2. Таблица 1.2 – Способы подделки документов и характерные им признакиСпособ подделкиСущность способаХарактерные признаки применения способаПодделка оттисков печатей и штамповИзготовление подобия важных реквизитовдокументаРазные размеры и графические рисунки одноименных букв в словах;несовпадение осей букв с радиусом окружности; ломаная линия строк;извилистые штрихи овальных элементов; грамматические ошибкиПодчисткаМеханическое удаление части текстаНарушение структуры верхнего слоя бумаги (ослабление или исчезновение глянца бумаги, взъерошенность волокон);уменьшение толщины бумаги (увеличение ее светопроницаемости в месте подчистки);повреждение линовки, защитной сетки и других печатных элементов бланка;остатки штрихов удаленного текстаТравление и смываниеУдаление текста химическими реактивами и различными растворителямиРасплывы красящего вещества защитной сетки; наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца;шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости, повреждение бумаги;расплывы от смытых записейДописка/допечатка Внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаковРазличия штрихов по цвету и интенсивности окраски; различия в структуре штрихов;различия в размещении записей по отношению друг к другу, линиям граф, строк, краям документа; различия размеров и рисунков одноименных машинописных знаковЗамена частей документаВклейка отдельных листов, переклеивание фотографии, заменалистовМатериальная замена частей документа – отдельных листов, фотографии.Для того, чтобы установить подделку документа следует различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический.Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке или же факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки.Данный критерий устанавливается при помощи технико-криминалистического исследования документов. В совокупности с правовым, технический критерий обеспечивает правильное применение уголовного закона.По мнению А.Г. Филиппова, в роли основания отнесения экспертиз к классу криминалистических, служат используемые при проведении такого рода экспертиз специальные методы криминалистики [56, c. 133].Предметом исследования таких экспертиз считаются различные документы, которые попадают в сферу уголовно-процессуальной деятельности. Т. Ф. Моисеева называет знания специальных методов криминалистики, которые разрабатываются и используются для расследования и раскрытия преступлений, основой для криминалистической экспертизы. Рассмотрим одни из основных видов криминалистической экспертизы:почерковедческая экспертиза;лингвистическая экспертиза речи;техническая экспертиза документов;экспертиза оружия, следов и обстоятельств его использования;трасологическая экспертиза;голографическая экспертиза;биологическая экспертизаэкспертиза видео-, звукозаписи и др.Специалисты «Московского исследовательского центра» определяют технико-криминалистическую экспертизу документов (ТКЭД) как методику изучения свойств документа с помощью специальных приемов и средств. Это делается в целях установления его содержания или же обстоятельств выполнения и изменения.Предметом технико-криминалистической экспертизы документов служит установление именно фактических данных, которые содержатся в свойствах материалов письма, а также в признаках реквизитов этих документов, обстоятельствах их изготовления, в том числе и способах внесения изменений, о предметах и материалах, используемые для изготовления документов или же внесения в эти документы изменения. Целью проведения технико-криминалистической экспертизы документов является установление способа изготовления или же подделки документа, а именно:выявление изначального содержания документов;исследование оттисков штампов и печатей;установление последовательности выполнения пересекающихся штрихов;идентификация оборудования, которое используется при изготовлении документов;установление факта изменения первоначального содержания текстов;установление тождества сравниваемых объектов;восстановление целостности документа по его частям;выявление принадлежности сравниваемых документов, технических средств к одному из видов.В процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов решаются такие задачи как: диагностические, идентификационные и классификационные задачи.К числу диагностических задач относят:установка способа и времени изготовления документа или его отдельных частей;установка факта и способа внесения изменений в документ;определение первоначального содержания документа.В состав идентификационных задач относятся:установление принадлежности различных частей одному документу;идентификация технических средств, которые используются для изготовления документов или внесения в эти документы изменений;определение изделий и материалов, которые используются для изготовления документов или внесения в эти документы изменения;установление лица, отпечатывающий исследуемый документ. Классификационные задачи в свою очередь направлены на определение факта принадлежности конкретного объекта к конкретной группе согласно принятой классификации.Все три поставленные задачи могут решаться в отношении одного и того же документа одновременно.В зависимости от объектов исследования, а также решаемых задач ТКЭД делится на следующие виды:исследование реквизитов документов;исследование оттисков печатных форм;исследование материалов документа.Все направления в экспертизе решают своеобразные задачи, которые определяют содержание вопросов, ставящиеся перед экспертами.Технико-криминалистическая экспертиза документов сочетает в себе смежные области с почерковедческой и трасологической экспертизами, а также криминалистической экспертизой материалов и веществ. Порой они в совокупности образуют предмет комплексной экспертизы, которая в свою очередь поручается нескольким экспертам. 2МЕТОДЫ И ОБЪЕКТЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ2.1Сущность и характеристика методов технико-криминалистической экспертизы документовТехнико-криминалистическая экспертиза документов проводится исключительно экспертами по определенной методике. Под понятием «методика экспертизы» следует понимать комплекс методов, приемов и средств.Прежде чем рассмотрим классификацию методов технико-криминалистической экспертизы документов, логично будет раскрыть сущность понятия «метод криминалистической экспертизы документов».Под методом в широком смысле А.А. Проткин понимал способ упорядоченного познания объективной деятельности. А в свою очередь метод экспертизы ученый характеризует как систему логических и инструментальных способов получения фактических данных для решения того или иного вопроса, который был поставлен перед экспертом [41, с. 24].Далее рассмотрим такие понятия как «прием экспертного исследования» и «средство исследования».Прием экспертного исследования образуют, как правило, методику. Приемы – практическое применение специальных знаний о закономерностях объективной действительности с целью получения новых знаний об исследуемом объекте [41, с. 24].Средствами исследования являются любые научно-технические средства, применяемые при производстве экспертизы. В их число входят приборы и оборудование, которые применяются непосредственно для исследования объектов и для подготовки заключения экспертов [41, с. 24].Исходя из этого можно сделать вывод о том, что понятия метода, приема и средства вовсе не являются одинаковыми. Каждый из методов реализуется через приемы при использовании определенного средства исследования. Эксперт последовательно и в комплексе применяет методы, приемы и средства. Это обеспечивает достижение цели, которая стоит перед экспертом. Все методы экспертизы реализуются с целью сбора и исследования судебного доказательства, а также применения в ходе его выявления, раскрытия и расследования преступлений.Рассматривая методы судебной экспертизы, Е.В. Россинская считает обязательным отделить данные методы от иных отраслей науки и практики. Она в свою очередь обращает внимание на особенность объекта и задач [47]. До сих пор единая классификация методов технико-криминалистической экспертизы так и не была принята. Но существует большое количество подходов разделения этих методов на группы. Очень важно уметь различать методы, пригодные для применения конкретно в научных целях в ходе решения определенных теоретических и экспериментальных проблем, а также методы, находящие применение в деятельности эксперта. При ТКЭД используется множество методов, так как решить экспертную задачу одним методом невозможно. Ученые А.А. Проткин и Т.Ф. Моисеева, исходя из точки зрения других ученых по теме классификации методов экспертных исследований, предлагают следующие группы методов [41, с. 26; 31, с. 15]:всеобщий диалектический метод;общенаучные;частно-научные (монообъектные);специальные методы.Всеобщий диалектический метод служит основой для использования и усовершенствования методов другого уровня. В его состав включены такие операции познания как анализ, синтез, сравнение, обобщение, индукция и дедукция [10].Общенаучные методы являются элементом системы определенных правил, принятых приемом или рекомендаций, способствующие исследованию определенного объекта или явления. Эта группа методов является универсальной, так как любой из данных методов возможно использовать с целью решения определенных вопросов, стоящие перед экспертом. Среди них:наблюдение;эксперимент;описание;измерение;моделирование.К частно-научным и специальным методам относятся:частные аналитические и инструментальные методы;вспомогательные технические или частно-научные методы.Частно-научный метод можно применять как в определенной области научного знания, так же и в нескольких науках. Данный метод дает возможность изучить морфологические и субстанциональные свойства объекта. А.И. Винберг и А.Р. Шляхов к таким методам относят следующие виды методов:фотографический;микроскопический4рентгеновский;хроматографический;спектральные;химический;математический;физико-технический;электронно-вычислительный.Все вышеперечисленные методы подразделяются так же на подвиды в зависимости от цели, способа фиксирования исследуемых свойств объекта исследования и назначения. Назначение специального метода заключается в том, что они адаптированы для исследования конкретного объекта [17, с. 37]. Они используются в каждом роде экспертиз. По мнению Е.Р. Россинской, эта группа методов носит название общеэкспертных методов. В их число включены:морфологический анализ;анализ структуры вещественного доказательства;анализ изображения;анализ состава вещественного доказательства;анализ физического, химического или иного свойства исследуемого объекта. Т.Ф. Моисеева выдвинула три основания для классификации методов экспертных исследований:По источнику происхождения. Так же по этому основанию выделяют следующие виды методов: заимствованные из других областей науки, но преобразованные для целей раскрытия;заимствованные из других областей и используемые в непреобразованном виде;разработанные конкретно для целей раскрытия [31, с. 16].По областям науки, по решаемым задачам. К ним относят:методы предварительного исследования объектов;методы обнаружения следов;методы оформления результатов исследования;методы аналитического и сравнительного исследования.По стадиям экспертного исследования различают:экспериментальный;сравнительный;подготовительный;аналитический;синтезирующий.В.А. Снетков отмечает, что многие методы и средства, которые применяются в экспертной портретной идентификации, имеют частное значение, т.е. они могут быть применены при решении частных задач, которые возникают в процессе отождествления.К методам данной группы относятся: метод составления разработок конкретных стадий изучения; методы усиления фотоизображения; методы разметки изображений элементов лица; метод восстановления фотоизображения [49, с. 111].Требования, предъявляемые к методам экспертного исследованияКак уже говорилось выше, при рассмотрении требований к методам криминалистического исследования, мы не должны забывать, что имеем слияние методов науки и методов практической деятельности. Еще в 1952 г. В.П. Колмаков, характеризуя методы криминалистики, перечислил признаки, отличающие именно её методы как практической деятельности: «законность, целесообразность и оперативность», тем самым сформировал общее представление об этом вопросе. В традиционном понимании так же имеется ряд требований, которым должны соответствовать вообще все криминалистические методы. Это, как правило, научность, безопасность, целесообразность и законность.Требование научности означает наличие у метода научной основы, его точность и высокая результативность применения. Следующее требование безопасности вполне обоснованно, так как многие методы, используемые в криминалистике, связаны с источниками повышенной опасности, например наличие мощного радиационного излучения, использование химических реактивов и т.д. И самое важное требование – законность и этичность метода.Целесообразным или эффективным метод считается лишь в том случае, если все поставленные задачи решаются в небольшой период времени и с минимальными затратами. Исходя из этого можно сказать, что несоответствие методов всех перечисленных требованиям влечет за собой невозможность их применения. Исследование данной проблемы логично будет начать с законности. Законность – это принцип реального действия права в государстве, при котором государственные органы, граждане и должностные лица строго соблюдают правовые нормы и законы. В данном случае законность рассматривается как соответствие применения достижений науки и техники нормам уголовного процесса. Следующим требованием является научность. Она характеризуется основательной эмпирической проработкой и возможностью прогнозирования результатов применения определенного метода. Научные знания должны быть:методическими. В любой научной практике обязательно должны присутствовать рекуррентные процедуры сбора и анализа материала, а также системы логических операций и понятий, которые приняты как минимум двумя индивидами;критическими. Т.е., во-первых, доказательными и достоверными, а во-вторых, публичными;систематическими. Отдельные фрагменты обязаны быть связаны, а выводы – структурно организованными;общими. Все полученные в итоге результаты и выводы должны быть справедливы. Требование безопасности метода включает в себя следующее:обеспечение сохранности вещественного доказательства;соответствие метода условиям безопасности и охраны труда.Соответствие метода условиям безопасности и охраны труда подразумевает систему сохранения жизни и здоровья лиц, которые производят экспертное исследование. Она включает в себя правовые, санитарно-гигиенические, организационно-технические, социально-экономические, реабилитационные и иные мероприятия.Целесообразность применения метода – это комплексная характеристика, включающая в себя следующие факторы:высокая результативность;простота и экономичность времени;экономичность материальных и кадровых ресурсов.Все рассмотренные положения напрямую связаны с вышеперечисленными требованиями к методам экспертно-криминалистического исследования. На основании проведенного исследования определяются следующие задачи, стоящие перед следователем при следственном осмотре документов, а также методы, применяемые до принятия решения о необходимости экспертизы (таблица 2.1). Таблица 2.1 – Задачи исследования и методы, применяемые до принятия решения о необходимости экспертизыЗадачаМетоды исследованияВыявленные признаки документа, убеждающие в необходимостиЭкспертизыОбщий осмотр и анализ документовАнализ, сравнение, описание,фотофиксация.Обнаружение характерных признаков документа - краев, наличие складок и др.Выявление признаков подчистки, дописки, замены листов и др.Исследование верхнего слоя бумагиАнализ, синтез, непосредственное, моделирование (мыслительное,физическое, визуальное, микроскопическое, фотографическое).Признаки подчистки – наличие шероховатости, тонкости бумаги, остатки штриховПризнаки дописки – различия в цвете, оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей в тексте, различия в ширине штриховПризнаки правления, смывания – матовость бумаги, изменение ееЦветаФиксация состояния документа в протоколеосмотра, непосредственное его описаниеОписание непосредственное, моделированиефотофиксация.Определение характерных признаков документа – содержащихся в документе элементов, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен, загрязненийНаблюдение за признаками документаАнализ, синтез, сравнение, обобщение,моделирование (мыслительное, физическое,визуальное,микроскопическое,фотографическое).Изменение свойств документа, динамика изменения признаков документаСледователем в ходе осмотра до начала экспертного исследования применяются такие методы как анализ, сравнение, синтез, описание, обобщение, наблюдение, моделирование (в т.ч. и мыслительное, визуальное, микроскопическое, фотографическое, физическое) и описание. Во время детального осмотра документа визуально различимы такие признаки механического воздействия на бумажную поверхность, как шероховатость или же потертость. Таким образом, при детальном рассмотрении документов для большего удобства следователю стоит пользоваться увеличительными приборами и современной цифровой аппаратурой. Тем самым, часть вышеперечисленных методов может быть использована самим следователем еще до назначения судебной экспертизы, на стадии принятия решения о ее назначении.В ходе осмотра чаще всего встречаются такие способы подделки как подчистка и дописка. Данные признаки сразу становятся явными при рассмотрении документа на просвет или же при помощи лупы.Особое внимание следует уделить средствам исследования, соответствующим каждому методу (таблица 2.2).Таблица 2.2 – Методы и средства экспертизы документовМетод экспертизыНаправленность экспертизыСредства реализации методаэкспертизыВизуальный осмотр документа, бланка в обычных условиях и свариацией направленности освещения (прямое освещение, косопадающее, на просвет), с вариацией угла освещения, интенсивности светового потока, направляемого наобъект.Обнаружение складок, разрывов, пятен, загрязнений, красителя.Определение манеры изложения текста. Определение общего уровня грамотности. Обнаружение выработанности почерка, координированных движений, размера букв, разгона почерка, наклона букв, нажима руки.Обнаружение стилистических, грамматических особенностей языка, словарного запаса.Канцелярская лупа.ОсветителиОптические системы,состоящие из комплекса линз - бинокулярныемикроскопыИсследование в отраженных УФ лучах иИК лучах.Фиксация наблюдаемого документа, его части. Обнаружение разных размеров и графических рисунков одноименных букв в словах, несовпадения осей букв с радиусом окружности. Обнаружение ломаной линии строк, извилистых штриховок овальных элементов.Обнаружение грамматических ошибок. Определение последовательности выполнения реквизитов в документеФото- и видеоустройства с использованиемнеобходимых светофильтров ифотоматериалов.Видеоспектральны е компараторы.Продолжение таблицы 2.2Световая микроскопия при различных режимах освещенияИзучение морфологических особенностей основы документа (бумаги, картона), штрихов красящих веществ, нанесенных различнымиспособами.Установление способа изготовления документа в целом или отдельных его реквизитов.Обнаружение признаков измененияпервоначального содержания документа. Определение последовательности выполненияреквизитов в документе.Бинокулярные микроскопыЭлектронная микроскопия.Изучение морфологических особенностей основы документа (бумаги, краски,микровключения).Бинокулярные микроскопыЛюминесцентный анализВыявление слабовидимых штрихов реквизитов, дописок, признаков воздействия на документ химически активными веществами,установление последовательности выполнения реквизитов документов, выявление флуоресцентных красок, используемых приизготовлении защищенной от подделки полиграфической продукции.Заградительные светофильтры.Электростатичес- кие приборы.Фотографические методы (макро- и микросъемка)Фиксация и исследование документов, их частей:- особенностей строения штрихов, формы оттисков печатающих игл матрично-игольчатых принтеров.Сравнительное исследование.Последующая иллюстрация исследования. Исследование слабовидимых изображений в документах путем усиления яркостного ицветового контраста, вычитания помех (шумов). Усиление яркостного контраста в процессе химической обработки фотоматериалов.Осветители Фото- ивидеоустройства с использованием необходимыхсветофильтров и фотоматериалов. Заградительные светофильтры.Свежеприготовлен контрастные проявители Фотобумага Исходя из этого можно сделать вывод о том, что визуальный осмотр документа или же его бланка может проводиться как в обычных условиях, так и со специальным освещением – прямое освещение, на просвет или косопадающее. При этом меняются интенсивность светового потока, вариация угла освещения. А в качестве инструмента, применяемого при использовании данного метода, выступает канцелярская лупа, оптические системы, осветители. Исследование документов в отраженных УФ лучах и ИК лучах происходит при помощи фото- и видеоустройства. При этом используются все необходимые светофильтры и фотоматериалы, а также видеоспектральные компараторы. ЗАКЛЮЧЕНИЕРезультаты проведенного исследования позволяют сделать следующие выводы:Подделка документов в противозаконных целях имеет давнюю историю. Варианты документирования информации со временем меняются, но вместе с тем эволюционируют и связанные с ним способы подделки. На основании проведенных исследований были выделены задачи, стоящие перед следователем при следственном осмотре документов, а также методы, которые применяются до принятия решения о необходимости экспертизы.Следователь в ходе осмотра до начала непосредственно самого экспертного исследования применяет различные методы, например: анализ, обобщение, синтез, описание, наблюдение, моделирование (в т.ч. мыслительное, визуальное, физическое, микроскопическое и фотографическое). При детальном осмотре документов визуально различимы такие признаки механического воздействия на бумажную поверхность как шероховатость и потертость.Следователь может обратить внимание на ряд признаков документов, которые впоследствии могут повлиять на принятие им решения о необходимости проведения не только технико-криминалистической экспертизы документов, но и автороведческих и почерковедческих экспертных исследований.Так же следователь обращает внимание на структуру верхнего слоя бумаги для того, чтобы определить наличие таких дефектов как шероховатость или тонкость бумаги, остаток прежних штрихов или их оттенков. Если говорить о признаках дописки, то следователь визуально может обнаружить часть текста, имеющая отличия от основной части текста или необычное размещение и расположение отдельной записи текста, различий букв, наклона и т.д.Обнаружение всех вышеперечисленных признаков может влиять на решение следователя об использовании возможностей технико-криминалистического исследования документов для установления необходимых обстоятельств по уголовному делу. Эксперт применяет частно-научные методы, позволяющие выявить и уточнить раннее обнаруженные признаки, а также дать им полную характеристику. Особое внимание стоит уделить технико-криминалистическим средствам, применение которых предполагается как при следственном осмотре документов, так и при реализации экспертных методик в рамках технико-криминалистической экспертизы документов. Общий осмотр и анализ документа проходит как в обычных условиях, так и с вариацией направленности освещения – на просвет, косопадающее или же прямое освещение. В качестве основного инструмента выступает канцелярская лупа, оптические системы, осветители и т.д. Исследование документа в отраженных УФ и ИК лучах происходит при помощи фото- и видеоустройств с применением всех необходимых светофильтров и фотоматериалов.В данное время происходит существенное расхождение между организацией деятельности подразделений и новым уровнем развития криминалистической техники. Отсутствует системное взаимодействие между этими ведомствами, в рамках которых функционируют государственные судебно-экспертные учреждения. Методику экспертного исследования одинаковых объектов различают по глубине научной проработки. Именно по этой причине на современном этапе требуется разработка новейших методов, позволяющие исследовать документы, а также устанавливать с высокой степенью достоверности факты и обстоятельства совершения их противоправного действия. Так же с этой целью была разработана памятка, включающая в себя способы совершения подделки документа и рекомендуемые методы экспертизы. Данная памятка позволит подобрать самый эффективный метод экспертизы, который будет соответствовать конкретному способу подделки документов и позволит установить факт совершения преступления. СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ1.Федеральный закон от 31.05.2001 №73-ФЗ «О государственной судебно- экспертной деятельности в Российской Федерации» (ред. от 26.07.2019) // Собрание законодательства РФ, 04.06.2001, №23, ст. 2291.2.Федеральный закон от 07.02.2011 №3-ФЗ «О полиции» (ред. от 06.02.2020) // Собрание законодательства РФ, 14.02.2011, №7, ст. 900.3.Приказ МВД России от 29.06.2005 №511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» (ред. от 27.06.2019) 4.Приказ МВД России от 11.01.2019 №7 «Об утверждении наставления по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России» (с изменениями на 28 ноября 2019 года)» [Электронный ресурс] URL: http://docs.cntd.ru/document/902159638 (дата обращения 05.12.2021)5.Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. №28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» [Электронный ресурс] URL: https://www.garant.ru/products/ (дата обращения 05.12.2021)6.Аверьянова Т.В. Криминалистика: учебник для вузов. / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. – 4-е изд., перераб. и доп. – М.: НОРМА-ИНФРА-М, 2019. – 928 с.7.Аминев Ф.Г. Назначение судебных экспертиз : учеб.-практ. пособие / Ф.Г. Аминев. – Уфа: РИО БашГУ, 2019. – 187 с.8.Белкин Р.С. Курс криминалистики: учебное пособие для вузов в 3-х томах. / Р.С. Белкин. - 3-е изд. - М. : Юнити, 2019 - 837 с.9.Балашов Д.Н. Криминалистика: учебник / Д.Н. Балашов, Н.М. Балашов С.В. Маликов. – 2-е изд. – М.: Инфра-М, 2021. – 503 с.11.Волынский А.Ф. Судебная экспертная и технико-криминалистическая разные виды деятельности. / А.Ф. Волынский, С.С. Чегодаев, В.Ю. Ткач. // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. – 2018. – №2 (46). – С. 22-30.12.Волынский А.Ф. Судебная экспертная и технико-криминалистическая разные виды деятельности: современное состояние, перспективы совершенствования. / А.Ф. Волынский. // Вестник Московского университета МВД России. – 2019. – №3. – С. 8-12.14.Ершова Н.В. Проверка достоверности заявления о фальсификации доказательства в гражданском судопроизводстве : автореф. дис. канд. юрид. наук. / Н.В. Ершова. - М., 2019. - 35 с.15.Ефименко А.В. Информационное обеспечение криминалистического исследования оттисков красконаполненных печатей / А.В. Ефименко, В.Ф. Финогенов. // Информационная безопасность регионов. - 2020. - № 1. - С. 106-112.16.Зайнашева Ю.В. Классификация методов, применяемых в судебной экспертизе. / Ю.В. Зайнашева, Т.К. Нарежная, М.А. Пилюгина. // Материалы XI Международной студенческой научной конференции «Студенческий научный форум» URL: http://scienceforum.ru/ (дата обращения: 05.12.2021).17.Зинин А.М. Судебная экспертиза. / А.М. Зинин, Н.П. Майлис. – М.: Закон и право, 2021. – 320 с.18.ЗининА.М.Криминалиств следственных действиях:учебно- практическое пособие. - Москва: Право и Закон, Экзамен, 2019. - 144 с. 19.Зинин А.М. Габитоскопия и портретная экспертиза. / А.М. Зинин, И.Н. Подволоцкий. – М.: НОРМА ИНФРА-М, 2018. – 288 с. 20.Зинин А.М. Научные и правовые основы судебной экспертизы. / А.М. Зинин, Н.П. Майлис. – М.: УОП Моск. акад. МВД России, 2021. – 205 с. 21. Исматова Т.И. Модельный метод диагностирования факта письма непривычной рукой: учеб. пособие. / Т.И. Исматова, А.М. Орлова. - Волгоград: ВА МВД России, 2021. - 48 с.22.Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: учебник. / Под ред. Е.П. Ищенко – изд. 2-е, испр. и доп. – М.: Юридическая фирма«КОНТРАКТ», «ИНФРА-М», 2020. – 781 с.23.Ищенко Е.П. Криминалистика: курс лекций. / Е.П. Ищенко. – М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; АСТ-МОСКВА, 2017. – 416 с.24.Корма В.Д., Образцов В.А. Проблемы и пути совершенствования парадигмы криминалистического распознавания. // Актуальные проблемы российского права. 2021. - № 7 (56).25.Криминалистика: учебник. / В.Н. Карагодин; под ред. В.Н. Карагодина, Е.В. Смахтина. – Тюмень. Изд-во Тюменского государственного университета, 2018. – 652 с.26.Кручинина Н.В. Выявление злоупотреблений и преступлений, связанных с фальсификацией в сфере вспомогательных репродуктивных технологий. / Н.В. Кручинина, В.П. Попов. // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина. – 2019. - №3. – С. 95-100.27.Кулакова А.И. Сущность криминалистической экспертизы, ее классификация / А.И. Кулакова. // Молодой ученый. – 2019. – №45 (283).– С. 124-126.28.Купин А.Ф. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица : дис. канд. юрид.наук. / А.Ф. Купин. - М., 2020. 234 с.29.Лавров В.П. О научной дискуссии по поводу технико- криминалистического и судебно-экспертного видов деятельности. / В.П. Лавров. // Вестник Московского университета МВД России. – 2018. – №8. – С. 149-152. 30.Моисеева Т.Ф. Криминалистические экспертизы: изучение в рамках криминалистики и судебной экспертизы. / Т.Ф. Моисеева. // Вестник Московского университета МВД России. – 2019. – №5. – С. 63-65.31.Моисеева Т.Ф. Методы и средства экспертных исследований: учебник. / Т.Ф. Моисеева. – М. Московский психолого-социальный ин-т, 2006. – 215 с.32.Негодина О.А. Этап дальнейшего развития теоретических и экспериментальных исследований в почерковедении / О.А. Негодина. // Ученые записки: сб. науч. тр. Западно-Сибирского филиала Российского государственного университета правосудия.- Томск: Изд-во ФГУ «Томский ЦНТИ», 2021. - Вып. 9. - С. 46-52.33.Орлов Ю.К. Современные проблемы доказывания и использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве: научно-учебное пособие. / Ю.К. Орлов. - М.: Проспект, 2019. – 320 с.34.Пакалина Д.И. Проблемы методического обеспечения технико- криминалистической экспертизы документов. / Д.И. Пакалина. // Вестник Московского университета МВД России. – 2017. – №2. – С. 77- 79.35.Пакалина Д.И. Оценка заключения эксперта при расследовании подделки документов. / Д.И. Пакалина. // Вестник Московского университета МВД России. – 2019. – №1. – С. 69-71.36.Парамонова Г.В. Классификация методов в судебной экспертизе. / Г.В. Парамонова. // Вестник экономической безопасности. – 2021. – №4. – С. 76-80.37.Пичугин С.А. Система методов комплексного криминалистического исследования внешнего облика человека, ориентированная на экспертную деятельность / С.А. Пичугин. // Вестник Московского университета МВД России. – 2020. – №1. – С. 152-155.38.Покалина Д.И. Современные модификации копировальных методов в технико-криминалистической экспертизе документов. / Д.И. Покалина. // Вестник Московского университета МВД России. – 2018. - №4. – С. 76-78.39.Поташник Д.П. Технико-криминалистическая экспертиза документов и ее роль в судебном доказывании: учебное пособие для судей, следователей, прокуроров, лиц, производящих дознание, защитников, экспертов, специалистов, студентов и аспирантов / Д.П. Поташник. – М.: ЛексЭст, 2020. – 144 c.40.Практическое руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов: научно-практическое пособие / Под ред. Аверьянова Т.В., Статкус В.Ф. – М.: Юрайт, 2018. – 720 c.41.Проткин А.А. Технико-криминалистическая экспертиза документов: учебник. / А.А. Проткин. / – М.: Юрлитинформ, 2017. – 352 с.42.Проткин А.А. Некоторые вопросы совершенствования классификации судебных экспертиз / А.А. Проткин. / Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием преступлений: Сб.научн. трудов (в двух частях). – Ч. 2. – М.: Академия управления МВД России, 2020. – С. 204-205.43.Проткин А.А. Требования, предъявляемые к методам судебной экспертизы. / А.А. Проткин, Р.А. Коляманов. // Вестник Московского университета МВД России. – 2021. – №3. – С. 206-208.44.Россинская Е.Р. Криминалистика: учебник. / Е.Р. Россинская. – М.: Норма: ИНФРА-М, 2019. – 464 с.45.Россинская Е.Р. Криминалистическая и экспертная диагностика: современное состояние и дискуссионные проблемы. / Е.Р. Россинская. // Вестник экономической безопасности. - 2019. – №2. – С. 220-224.46.Россинская Е.Р. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник. / Е.Р. Россинская, Е.И. Галяшина, А.М. Зинин. – М.: Норма: ИНФРА-М, 2019. – 368 с.47.Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе: монография / Е.Р.Россинская. – 4-e изд., перераб. и доп. – М.: Норма НИЦ ИНФРА-М, 2018. – 576 с.48.Россинская Е.Р. История становления и развития института судебной экспертизы в России. / Е.Р. Россинская. // Вестник Университета им. О.Е. Кутафина. - 2019. – №12. – С. 18-37.50.Соколова Т.П. Нейминговая экспертиза: предмет, объект, задачи, пределы компетенции. / Т.П. Соколова. // Судебная экспертиза: научно- практический журнал. – Волгоград: ВА МВД России, 2019. – № 1 (45). – С. 84-95.51.Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теор. и метод. основы / под науч. ред. В.Ф. Орловой; Гос. учреждение Рос. федер. центр судеб. экспертизы при Минюсте России. - 2-е изд., перераб. и доп. - М. : Наука, 2020. - 544 с.52.Технико-криминалистическая экспертиза документов: учебник / Под ред. В.Е. Ляпичева, Н.Н. Шведовой. – Волгоград: ВА МВД России, 2019.