Сделать часть доклада по делу Дерипаски

Олег Владимирович Дерипаска - российский предприниматель, миллиардер,
основатель промышленной группы «Базовый Элемент» и фонда «Вольное Дело» —
крупнейшей в России организации в области благотворительности, социальных
проектов и волонтёрства.
Занимает 37 место в рейтинге Forbes «200 богатейших бизнесменов России -
2021».
Промышленная группа «Базовый Элемент» представлена во всех ключевых
отраслях промышленности: машиностроении, энергетике, горной добыче и
металлургии, сфере финансовых услуг, строительстве, авиации, сельском хозяйстве
и других. Около 200 тысяч человек работают на предприятиях группы в России,
странах СНГ, Африке, Австралии, Азии, Европе и Латинской Америке. В состав
группы входят такие предприятия:  РУСАЛ, энергетическая компания
« Евросибэнерго », «Союзметаллресурс», компания En+ Downstream, объединяющая
заводы по выпуску алюминиевых полуфабрикатов, угольная компания En+ Coal
(включая « Востсибуголь »), Центрально-европейская алюминиевая компания
(ЦЭАК), Корпорация «Русские машины» и другие.
2018 год
США 6 апреля объявили о введении санкций в отношении бизнесмена Олега
Дерипаски и связанных с ним активов: агрохолдинг "Кубань", "Евросибэнерго",
"Русал", холдинг "Русские машины" и "Группа ГАЗ", инвестиционная компания B-
Finance, холдинги "Базовый элемент" и En+.. Попадание в санкционный список
предполагало заморозку всех активов в США и запрет для американских граждан
на ведение любого бизнеса с этими компаниями. Однако за 8 месяцев
международная команда под руководством отставного британского министра
Баркера сумела снять санкции с указанных компаний. Через 1,5 месяца с иском о
снятии санкций и об исключении из списка олигархов по так называемому
«Кремлёвскому докладу» в федеральный суд Округа Колумбия обратился уже сам
Дерипаска. 
В рамках поданного ходатайства о вынесении суммарного решения об
исключении его из санкционного списка SDN и «Кремлёвского доклада», он заявил
следующие доводы:
1. введённые санкции являются результатом превышения Минфином
США своих полномочий;
2. решение о включении имени истца в санкционный список является
самоуправством и произволом, поскольку истец не подпадает под критерии указов
13661 и 13662;
3. нарушено право на надлежащую процедуру, что выразилось в
лишении истца права оспорить документы и сведения, на основании которых орган
власти признал его соответствующим критериям из указов 13661 и 13662
4. когда ответчики включали истца в санкционный список они не
уведомили его о таком своём намерении и не ознакомили его с доказательствами,
на основании которых они приняли своё решение;

5. при включении имени истца в т.н. «Кремлёвский доклад», он не
получил предварительного уведомления от Минфина США, чем было нарушено
право на надлежащую процедуру и требования закона США «О процедуре
принятия административных решений».
Основная борьба развернулась вокруг административного досье на Олега
Дерипаску. Точнее, вокруг относимости и допустимости определённых
материалов, которыми орган исполнительной власти обосновал санкции против
истца. Ответчики представили в суд административное досье: полное и
редактированное с замазанной секретной информацией и информацией ДСП.
Последнее получил истец; оно же было выложено в открытый доступ. Управление
по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США в ответе на запрос
адвоката Эрика перечислил 6 оснований для введения санкций против истца:
1. Путин, как сообщается, «вынудил» Дерипаску вложить 800 миллионов
долларов в Олимпийские игры в Сочи в 2014 году;
2. по состоянию на конец января 2018 года Дерипаска финансировал
проекты по запросу Путина и высокопоставленных российских чиновников;
3. Дерипаска, как сообщается, отменил IPO своей компании «ГАЗ»,
чтобы скрыть факты отмывания денег президентом России Владимиром Путиным
через эту компанию ещё в сентябре 2017 года;
4. в декабре 2016 года, как сообщается, Дерипаска был идентифицирован
как одно из лиц, владеющих активами и отмывающих денежные средства от имени
президента России Владимира Путина;
5. коммерческая деятельность Дерипаски, как сообщается,
использовалась, по крайней мере, один раз в июле 2011 года в качестве прикрытия
для перевода средств для использования в личных целях тогдашнему премьер-
министру России Владимиру Путину;
6. Сообщается, что Дерипаска по устному распоряжению президента
Владимира Путина принял участие в двусторонней встрече на высоком уровне
между представителями России и Кыргызстана.
Вышеуказанное подтверждает соответствие истца критериям из статьи
1(a)(i)(C) указа 13661: «прямо или опосредованно действовал или собирался
действовать в интересах или от имени высокопоставленного должностного лица
правительства Российской Федерации». При установлении Минфином США
соответствия определённого лица такому критерию - против него могут быть
введены санкции. Законодательство не содержит каких-либо требований к
источникам информации, их форме или качеству. Поэтому адвокат Олега
Владимировича оспаривал качество и относимость источников вышеуказанной
информации, атаковал фразу как сообщается и допустимость некоторых
источников как оснований для принятия решений о введении санкций. При этом
вся предшествующая судебная практика, начиная с самого первого дела, исходит
из их допустимости и относимости.
В свою очередь, О. В. Дерипаска заявил хоть и неотносимые, но
справедливые доводы, обнажающие несовершенство санкционной политики США
и серьёзное смещение баланса за счёт прав подсанкционных лиц:
 у фигуранта санкционного списка нет возможности оспорить
материалы СМИ и разных интернет-ресурсов, на основании которых принимается
решение о введении санкций;

 Минфин США не проводит различий между авторитетными СМИ и
«жёлтыми» заказными материалами сомнительных интернет-ресурсов;
 права фигуранта санкционного списка на надлежащее управление
нарушает невозможность представить свою точку зрения в отношении этих
материалов или как-то их прокомментировать до введения санкций;
 фигурант санкционного списка ставится в неравное положение с
ответчиком, когда в усмотрение последнего входит решение вопроса какие
документы из досье можно засекретить, а какие нет;
 компромат-ресурсы не являются СМИ в их американском понимании:
их бизнес-модель заключаются в умышленном очернении богатых и
высокопоставленных людей для целей удаления такой информации за деньги или
продажи «блоков» (запретов) на размещение информации об определённых лицах.
Однако, как и во всей предшествующей практике эти доводы ни разу не
возымели эффекта на суд.
Летом 2021 года российскому бизнесмену Олегу Дерипаске американский
суд отказал в снятии санкций и исключении из «Кремлёвского доклада». Суд ещё
раз напомнил – он не подменяет собой административный орган власти в процессе
принятия им властно-распорядительных решений, куда относятся ненормативные
акты об ограничении прав определённых лиц, и не вмешивается в его свободу
усмотрения при выполнении им своих функций. 

Условия отмены санкций в отношении компаний

Американские власти согласились снять санкции на следующих условиях: 
 Олег Дерипаска снизил долю в En+ с 70% до 44,95%. Часть этих
акции бизнесмен передал в залог ВТБ, а часть —  в неназванный
благотворительный фонд. При этом ни от одной из этих сделок он не должен
получить финансовой выгоды. 
 Голосующие права Дерипаски в En+ ограничили 35% акций.
Остальные голоса перейдут в специальный траст, который будет обязан голосовать
также, как большинство акций, принадлежащих другим акционерам.
 У бизнесмена не должно остаться лично принадлежащих ему долей в
"Евросибэнерго", и он сохранит только 0,01% доли прямого участия в "Русале".  
 Нынешний председатель совета директоров "Русала" Маттиас
Варниг ушел в отставку и не будет больше входить в совет директоров. Олег
Дерипаска лишился возможности назначать его членов, а 8 из 14 директоров будут
независимыми. Варнига сменил французский экономист Жан-Пьер Тома,
занимавший пост независимого неисполнительного директора. 
 Холдинг En+ согласился создать совет директоров, 8 из 12 членов
которого также будут независимыми. И половину мест в совете директоров займут
граждане США или Великобритании.
В 2019 году энергометаллургическая группа En+, подконтрольный ей
производитель алюминия UC Rusal и «Евросибэнерго», были исключены из списка
блокирующих санкций управления по контролю над иностранными активами
(OFAC) минфина США,  в связи с отказом Дерипаски от контроля над ними. Сам
бизнесмен продолжает находиться под санкциями.
В сообщении американского минфина отмечается, что все три компании
выполнили условия соглашения: доля Дерипаски сократилась ниже контрольной, а

советы директоров стали преимущественно независимыми – в них вошли граждане
США и Евросоюза, не связанные деловыми или личными отношениями с
бизнесменом. Кроме того, компании согласились обеспечить «беспрецедентную
прозрачность» для минфина США, приняли соответствующие требования к аудиту,
сертификации и отчетности.  

Список использованных источников:

1) Биография (deripaska.ru).
2) Один против США // Как Олег Дерипаска санкции снимал (zakon.ru).
3) show_public_doc (uscourts.gov).
4) США сняли санкции с "Русала" и En+. Как компании этого добились -
Экономика и бизнес - ТАСС (tass.ru).
5) Дерипаска проиграл иск в США об отмене санкций против него —
РБК (rbc.ru).