Теоретические аспекты и особенности выдвижения криминалистических версий

Введение   3

1 Теоретические аспекты криминалистических версий   5

1.1 Понятие и сущность криминалистических версий   5

1.2 Классификация криминалистических версий   8

2 Особенности выдвижения и проверки криминалистических версий   11

2.1 Алгоритм выдвижения криминалистических версий 11

2.2 Проверка криминалистических версий в ходе расследования уголовного дела   15

Заключение   18

Список использованных источников   19

Введение

Совершенствование следственного процесса и повышение раскрытия преступлений возможно только при условии широкой применения в работе следственного управления тактических, научных и технических методик, методов и методов криминалистики – специальной научной науки по раскрытию преступлений (специальной науки по раскрытию преступлений). Основная задача прикладной криминалистики - разработка научных средств, методов и методик расследования преступности. К числу методов тактики и криминализации, которые широко используются в практике противодействия преступности, относится выдвижение версий и их проверка.Актуальность исследования вопроса криминалистической версии заключается в том, что криминалистической версии являются одним из самых важных эвристических инструментов познания преступной ситуации, являются основой для планирования расследований и придают ей целенаправленный смысл.Практическая значимость работы обусловлена тем, что создание и последующие проверки следственной версии являются основой для расследования любых преступлений. Результативное познание уголовного процесса невозможно без создания и экспертизы версий преступлений.Объектом данного исследования является организация деятельности органов дознания, правоохранительных органов, судов и других органов по планированию расследования преступлений и выдвижению криминалистических версий, а предметом - Изучение криминалистических версий, их выдвижение и построение планов расследования в следственной системе.Целью курсовой работы является закрепление теоретических основ криминалистического учения о версии, анализ суждений и формирование собственного представления о сущности криминалистических версий.В связи с поставленной целью формируются следующие задачи: - дать понятие и обозначить принципы криминалистических версий;- привести классификацию криминалистических версий;- составить алгоритм выдвижения криминалистической версии;- проверка криминалистических версий в ходе расследования уголовного дела.Вопросы криминалистической версии затрагивали в своих исследованиях такие ученые, как Аверьянова Т.В., Баймуратов И.Ю., Белкин Р.С., Власова Н.А., Исаев С.С.-Х., Кручинина Н., Туренко Н., Лузгин И.М., Лупинская П.А. и др.Методология курсовой работы представлена эмпирическим, сравнительно-правовым и формально-логическим методами. Структура исследования представлена введением, где раскрыты актуальность, цель и задачи работы, двумя главами основного содержания, которые подробно раскрыты в подпунктах, и заключением, где подводятся основные итоги работы. 1 Теоретические аспекты криминалистических версий1.1 Понятие и сущность криминалистических версийНачало разработки теории криминалистического учения о версиях и планирования судебных исследований приходится на двадцатые годы, и связана с работой В.И. Громова. В 1925 году, под редакцией Н.В. Крыленко, его работа «Теория и методика предварительного расследования» содержит первые рекомендации советской литературы о планировании расследований и построении умозаключения в процессе анализа доказательств.По существу, процессы познания и доказательства едины, хоть они и одинаковы в мыслительных формах, предмет и объем исследования отличаются. В процессе познания суждения играют эвристическую роль, а в доказательстве – демонстрационную.В процессе расследования преступлений, а также в процессе судебного следствия постепенно собирается доказательственная и иная криминалистическая информация, начиная с вероятных предпосылок и завершая достоверным знанием о преступлении. То же самое происходит и при любых расследованиях. Для быстрого перехода от вероятности к достоверности, в уголовном процессе, как в любом из расследований, применяется гипотетическая мысль субъекта знания.Основная форма такого знания – это гипотеза, как испытание с вытекающим из нее предположением. Основным инструментом его понимания в криминалистике и в уголовном процессе является, соответственно, криминалистическая интерпретация как вид частной гипотезы, то есть гипотезы, применяемые к некоторым фактам и отдельным социальным явлениям, которые были ранее.Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.Выделяют следующие особенности криминалистической версии как разновидности гипотезы (рис. 1.1):Рис. 1.1 – Особенности криминалистической версии как гипотезыДля выдвижения криминалистической версии следователи и прочие субъекты розыскной деятельности должны обладать определенными фактическими основаниями, которые можно представить, как собранные доказательства: сведения, полученные непроцессуальным, например, оперативно-розыскным, путем и в виде информации из случайных источников.Версия как методический инструмент познания в криминалистической деятельности по своей сущности многоаспектна. В криминалистической науке к версиям предъявляются следующие требования (рис. 1.2): Рис. 1.2 – Требования к криминалистическим версиямВ процессе построения криминалистической версии учитываются все события и факты, позволяющие сформировать общее представление о составе преступления. Субъекты следствия, используя профессиональные навыки и интеллектуальные способности и отталкиваясь от первоначальной версии, формируют новые события, которые становятся предпосылками дальнейшего практического расследования.Таким образом, криминалистическая версия является неотъемлемой частью следственных действий и имеет большое значение для анализа состава преступления и построение плана следственных мероприятий. Криминалистические версии строятся с самого начала расследования и дополняются (изменяются) в ходе расследования путем анализа появившихся фактов и доказательств. 1.2 Классификация криминалистических версийВ связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям (рис. 1.3).Рис. 1.3 – Классификация криминалистических версий1. По субъекту выдвижения криминалистические версии делятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.Разные предположения могут высказывать подозреваемые, обвиняемые, подсудимые, защитники, потерпевшие, истцы и ответчики, представители их. Несмотря на целостность логического характера и элементарных функций, четыре выбранных варианта имеют определенные особенности, отличаются, прежде всего, содержанием реальных основ. Оперативно-розыскные версии проверяются непроцессуальным путем, поэтому низка вероятность их обращения в доказательную форму. Экспертные версии являются, скорее, вспомогательными и имеют промежуточную роль в ходе расследования. Чаще они используются для определения состава предмета доказывания. Судебные версии в большинстве случаев носят проверочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения.Следственные версии выдвигаются уже непосредственно в ходе расследования и осуществляют все вышеперечисленные функции: объяснительную, установительную, проверочную.Оперативно-розыскная версия может быть трансформирована в следственную и принята к проверке оперативным сотрудником; вероятные заключения эксперта, являющиеся разновидностью экспертных версий, могут быть использованы следователем в качестве ориентирующей информации и проверены им при проведении следственного действия; суд, в котором выдвигается судебная версия, в праве обязать следственные органа провести проверку на основании своего заключения.2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии подразделяют на типичные (типовые) и конкретные (специфические).Типичные версии выдвигаются на первых этапах расследования в условиях отсутствия информации и носят общий теоретический характер. Типичные версии позволяют составить план расследования. В дальнейшем, эти версии подвергаются изменению, путем нахождения ошибок и несоответствий. Если же типичная версия подтверждается, то она детализируется, усложняется и превращается к конкретную. 3. По объему объясняемых фактов версии делятся на общие и частные.Общие версии объясняют сущность и содержание расследуемого преступления в полной мере, в то время как частные более детализированы и обозревают конкретный элемент (мотивы, способ совершения преступления, форму вины).Выделяют еще три группы криминалистических версий, которые не относятся к основной классификации. Это версии по степени вероятности (маловероятные и более вероятные), по времени построения (первоначальные и последующие) и по отношению к предмету доказывания (обвинительные и оправдательные).Версии по степени вероятности говорят сами за себя: те версии, которые более распространены и считаются более очевидными относят к более вероятным, а те, что встречаются крайне редко и кажутся неуместными в данной ситуации – к маловероятным. Однако, как показывает практика, маловероятные версии имеют место быть и часто приводят к раскрытию преступления. Первоначальные версии – это версии, которые были выдвинуты следствием на первых этапах расследования, а последующие – это версии, выдвигаемые с опорой на совокупность фактов и доказательств. Но нередко следствию на финальных этапах приходится возвращаться к первоначальным версиям, поскольку они оказываются верными. Обвинительные и оправдательные версии выполняют схожие, но взаимоисключающие функции. Данные версии позволяют следственным органам мыслить критически, а не строить расследование исключительно на обвинении. Оправдательные версии подразумевают собой сбор доказательной базы, подтверждающей невиновность обвиняемого лица. При расследовании любого преступления криминалистические версии должны образовывать систему. В рамках следствия должна выдвигаться не одна версия, а две и более. Чем больше версий, тем выше вероятность определения сущности преступления. 2 Особенности выдвижения и проверки криминалистических версий2.1 Алгоритм выдвижения криминалистических версийДля повышения эффективности расследования необходимо построение криминалистических версий в ретроспективном масштабе. В процессе предварительного следствия версия проходит несколько этапов от исследования имеющейся информации к сформированной версии (рис. 2.1).Рис. 2.1 – Алгоритм выдвижения криминалистической версииОсновное значение построения криминалистической версии заключается, что в первом этапе следователю дознавателю не хватает фактических данных, исследования которых позволит ему получить достоверную информацию о фактах, которые подлежат доказательству в рамках уголовного расследования.На первом этапе разработки криминалистической версии проводится сбор и анализ информации, которая доступна на момент начала предварительного следствия. Этот этап характеризуется отсутствием понимания о достоверности используемой информации. На втором этапе исследование собранных уже в уголовном деле данных можно проводить с помощью анализа, синтеза, индукции, дедукции, аналогий, моделей и т.д. В результате применения всех вышеперечисленных методов осуществляется фильтрация основных информационных массивов, предварительная оценка данных в отношении их достоверности и надежности. В данном исследовании отдельные данные группируются по обстоятельствам, подлежащим доказательству. Группирование позволяет определить, какие обстоятельства являются доказательствами и какие являются искомыми обстоятельствами. Таким образом, определяется проблематическая ситуация, на одной стороне которой лежит искомая неизвестная ситуация, а на другой - исходная информация, которой недостаточно для доказательства искомой ситуации (рис. 2.2).Рис. 2.2 - Криминалистическая (следственная) версияТретий этап - создание фактической базы версий, созданной из той части данных, сгруппированной вокруг неизвестного обстоятельства искомой единицы. При этом к формированию базы можно привлечь сведения, связанные непосредственно с еще неизвестными элементами предмета доказательства, а также сведения, содержащиеся в, так называемом, промежуточном вспомогательном факте.Четвертый этап является самым сложным и продолжительным из всех этапов формирования криминалистической версии. Он состоит из формирования теоретической базы за счет следующих основных источников дополнительной информации (рис. 2.3):Рис. 2.3 – Основные источники дополнительной информации при формировании криминалистической версииСледует отметить, что некоторые привлеченные из этих источников сведения (необобщенные, единичные) не только переходят в материалы уголовных дел или становятся доказательствами (данные дактилоскопических учетов, видео-, аудио- и фототеки, результаты идентификационных экспертиз и т.д.), но и тем самым заносятся в фактическую базу версии.Пятый этап - два потока информации (логических и интуитивных) после соответствующих мыслительных действий, которые входят в логико-интуитивные механизмы (блоки) мышления исследователя, преобразуются в вероятностные, верные результаты. Результаты преобразования версий принимают форму нетрадиционного условно-категорического силлогизма (рис. 2.4):Рис. 2.4 – Применение условно-категорического силлогизмаЛогическая природа версионного умозаключения не является дедуктивной (достоверной), поскольку вывод осуществляется не от истинности основания - «А» (как в традиционном силлогизме), а от следствия - «В» к основанию - «А», что «запрещено» правилами логики. Тем не менее вероятностный вывод версии имеет огромное эвристическое (поисковое) значение.При создании версий большую роль играет и метод аналогии. Помимо индуктивного метода, в процессе версирования есть некоторые важные особенности аналогии, поскольку метод аналогии позволяет делать предположения (как обычно бывает в традиционной логике) о создании данного объекта на основе сходства сравниваемых свойств (групп свойств), а не искать (и находить) еще неизвестные свойства сравниваемых объектов. Особенностью использования метода аналогии в процессе версии является не конечный результат метода аналогии, а когнитивный процесс, выполняемый путем поиска второго подобного объекта по случайным характеристикам первого объекта.2.2 Проверка криминалистических версий в ходе расследования уголовного делаПроверка криминалистических версий - это «деятельность лица, осуществляющего расследование, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии».Как правило, проверка версии включает (рис. 2.5):Рис. 2.5 – Элементы проверки криминалистической версииВерсия может считаться подтвердившейся, а содержащееся в ней предположение - превратиться в достоверное знание, если:а) были построены все возможные в данном случае версии;б) все версии проверялись должным образом;в) все выдвинутые версии, кроме одной, в результате проверки отпали, были опровергнуты;г) одна оставшаяся версия подтверждается доказательствами и объясняет все установленные по делу сведения и факты, причем дает им единственно возможное, однозначное объяснение.Доказанная версия на заключительном этапе расследования перестает быть предположением и становится достоверным знанием. При этом достоверность знаний оценивается субъективно, что не исключает возможности следственной (или судебной) ошибки при установлении объективной истины, поэтому к проверке версий предъявляется ряд требований (рис. 2.6):Рис. 2.6 – Требования к проверке криминалистических версийВывод «об ошибочности какой-то из выдвинутых версий может основываться как на процессуальных, так и на проверенных оперативных данных». Для вывода о достоверности следственной версии необходимо получение достаточной совокупности судебных доказательств, которые исключали бы другое объяснение обстоятельств дела. Собранная совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу.Проверку всех выдвинутых следственных версий следует вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные.Проверка версий признается завершенной лишь «в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпывающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения расследуемого преступного деяния».ЗаключениеПод криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.Криминалистическая версия является неотъемлемой частью следственных действий и имеет большое значение для анализа состава преступления и построение плана следственных мероприятий. Криминалистические версии строятся с самого начала расследования и дополняются (изменяются) в ходе расследования путем анализа появившихся фактов и доказательств.При расследовании любого преступления криминалистические версии должны образовывать систему. В рамках следствия должна выдвигаться не одна версия, а две и более. Чем больше версий, тем выше вероятность определения сущности преступления.Таким образом, в рамках исследования были решены следующие задачи: дано понятие и обозначена сущность криминалистических версий; приведена и проанализирована классификация криминалистических версий; составлен алгоритм выдвижения криминалистической версии; были описаны основные аспекты проверки криминалистических версий.Цель курсовой работы достигнута, закрепление теоретических основ криминалистического учения о версии, анализ суждений и формирование собственного представления о сущности криминалистических версий осуществлено.Список использованных источниковНормативные правовые акты:1. Конституция Российской Федерации: принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Российская газета. - 1993 г. 25 декабря. - № 237.Научная и учебная литература:2. Аверьянова Т.В. Криминалистика: учебник / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. - 3-е изд. перераб и доп. - М.: Норма, 2018 - 944 с.3.Власова Н.А. О некоторых проблемах деятельности следственных групп // Российская юстиция. - 2016. - № 1. - с. 17 - 23.4.Волохова О.В., Егоров Н.Н., Жижина М.В. и др. Криминалистика: учебник (под. ред. Е.П. Ищенко). - М.: «Проспект», 2011.5. Ермолович В.Ф., Ермолович М.В. Построение и проверка версий/ Под ред. И.И. Басецкого - Мн: Амалфея, 2020. - 176 с.6. Исаев С.С. Классификация следственных версий // Российский следователь. - 2010. - № 16. - с. 13-19.7. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. - М., 2015.8. Криминалистика: тактика, организация и методика расследования преступлений: Учебник / Под ред. А.П. Резвана, М.В. Субботиной. -Волгоград, 2011.9. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. - 3-е изд., перераб. и доп.- М.: Юристъ, 2015. - 781 с.10. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юнити-дана: закон и право, 2010. - 943 с.11. Кручинина Н., Туренко Н. Выдвижение и проверка версий // Законность. - 2006. - № 12. - с. 24 - 27.12. Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство, практика. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, Инфра-М, 2010.13. Пигаев А.М. Некоторые особенности криминалистического анализа информации, выдвижения версий и планирования расследования торговли людьми и использования рабского труда. - Российский следователь. - 2018. - № 15. - с. 15 - 21.14. Руководство для следователей / Под общ. ред. В.В. Мозякова. - М.: Экзамен, 2005. - 912 с.15. Сайкина Е. Гипотеза - основополагающее начало построения и проверки следственных версий // «Российский следователь». - 2017. - № 4. - с. 24 - 29.16. Чурилов С.Н. Методика расследования преступлений. Общие положения. - М.: Юстицинформ, 2019. - 232 с.