Стандарты профессиональной деятельности брокеров на рынке ценных бумаг

ВВЕДЕНИЕ

Настоящая курсовая работа остается актуальной, поскольку структура и правила финансовых рынков постоянно меняются, и актуальные стандарты помогают брокерам следовать современным требованиям и нормативам. Обеспечение честности и прозрачности в деятельности брокеров важно для защиты интересов инвесторов, и стандарты играют ключевую роль в этом аспекте. Регуляторы постоянно вносят изменения в требования к профессиональной деятельности брокеров, и брокеры должны следить за этими изменениями и соответствовать им.

Таким образом, исследование и анализ стандартов профессиональной деятельности брокеров остается актуальным и важным направлением исследования в области финансов и инвестиций.

Цель курсовой работы: исследовать и проанализировать стандарты профессиональной деятельности брокеров на рынке ценных бумаг с целью выявления их роли, влияния на рынок и важности для обеспечения честности и эффективности операций с ценными бумагами.

Для достижения данной цели необходимо решить ряд конкретных задач:

1. Анализ структуры и содержания стандартов регулирующих деятельность брокеров;

2. Изучение роли стандартов в обеспечении честности и прозрачности рынка;

3. Исследовать, как соблюдение стандартов влияет на поведение брокеров, и как это влияет на уровень доверия инвесторов к рынку;

4. Рассмотреть, какие изменения в законодательстве и регулировании могут повлиять на стандарты профессиональной деятельности брокеров и какие адаптации могут потребоваться.

Эти задачи помогут более глубоко понять роль и важность стандартов профессиональной деятельности брокеров на рынке ценных бумаг и ответить на вопросы, связанные с их воздействием на рынок и инвесторов.

Объект исследования: профессиональная деятельность брокеров на рынке ценных бумаг.

Предмет исследования: стандарты, нормы и регулирование, касающиеся профессиональной деятельности брокеров на рынке ценных бумаг.

Структура курсовой работы состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативные - правовые акты:
    1.    Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ (последняя редакция).
    2.    Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 N 223-ФЗ (последняя редакция).
    3.    Постановление Правительства РФ от 12 декабря 2004 г. N 770 «Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам».
    4.    Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 (ред. от 17.01.2017) «Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость».
    5.    Положение Банка России от 27.12.2016 N 572-П (ред. от 08.06.2021) «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 15.02.2017 N 45649).
    6.    Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 16.12.2020) «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021).
    7.    Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с изменениями и дополнениями).
    8.    Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (с изменениями и дополнениями).
    9.    Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
    10.    «Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции)» (утв. Банком России, Протокол от 29.09.2022 N КФНП-37).
    11.    Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции) (утв. Банком России 24 декабря 2020 г., протокол N КФНП-167).
    12.    Инструкция Банка России от 17.10.2018 N 192-И (ред. от 06.07.2020) «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2019 N 53651).
Литература:
    13.    Газизов А. Брокеры - признак зрелости рынка / А. Газизов, А. Денисов // Современные страховые технологии. – 2016. 
    14.    Крутова Л.С. Практика российских и зарубежных брокеров / Л.С. Крутова, Н.В. Кириллова // Международная научно-практическая конференция молодых учёных и специалистов по устойчивому развитию, инвестициям и финансовым рискам «ФИНАТЛОН ФОРУМ»: Материалы конференции, Москва, 17 ноября 2022 года. – Москва: федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования «Московский политехнический университет», 2022. 
Научные статьи: 
    15.    Ветров И.В. Особенности правового регулирования брокерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ // Вестник российских университетов. Математика. 2016. №3. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/osobennosti-pravovogo-regulirovaniya-brokerskoy-deyatelnosti-na-rynke-tsennyh-bumag-rf (дата обращения: 05.09.2023).
    16.    Головецкий Н.Я., Бурочкина В.И., Склярова Я.С. Брокерские услуги: новые реалии и тенденции развития // Индустриальная экономика. 2022. №3. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/brokerskie-uslugi-novye-realii-i-tendentsii-razvitiya (дата обращения: 05.09.2023).
    17.    Дурдыева Ай., Довлетов Б. Классификации финансовых рынков и их характеристики // Вестник науки. 2023. №5 (62). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/klassifikatsii-finansovyh-rynkov-i-ih-harakteristiki (дата обращения: 05.09.2023).
    18.    Кистаева Н.Н. Государственное регулирование рынка ценных бумаг на современном этапе // Вестник Псковского государственного университета. Серия: Экономика. Право. Управление. 2016. №3. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/gosudarstvennoe-regulirovanie-rynka-tsennyh-bumag-na-sovremennom-etape (дата обращения: 05.09.2023)
    19.    Ларченко О.В. Рынок ценных бумаг как составная часть финансового рынка // Актуальные вопросы экономических наук. 2018. №1. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/rynok-tsennyh-bumag-kak-sostavnaya-chast-finansovogo-rynka (дата обращения: 05.09.2023).
    20.    Маковецкий М.Ю. Роль рынка ценных бумаг в инвестиционном обеспечении экономического роста // Финансы и кредит. 2014. №19 (157). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/rol-rynka-tsennyh-bumag-v-investitsionnom-obespechenii-ekonomicheskogo-rosta-4 (дата обращения: 05.09.2023).
    21.    Максимова Е.В. Микро и макроэкономические аспекты влияния финансового рынка на экономическое развитие страны // Инновации и инвестиции. 2018. №11. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/mikro-i-makroekonomicheskie-aspekty-vliyaniya-finansovogo-rynka-na-ekonomicheskoe-razvitie-strany (дата обращения: 05.09.2023).
    22.    Эуман Нгетта Ирене Кристиан Финансовый рынок: структура и функции // Экономика и социум. 2021. №4-2 (83). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/finansovyy-rynok-struktura-i-funktsii (дата обращения: 05.09.2023).

Интернет-источники:
    23.    Где купить и продать актив: все о финансовых рынках // Электронный ресурс // URL: https://quote.rbc.ru/news/article/6295fd5f9a794735345b1327 (дата обращения: 05.09.2023).
    24.    Информационное письмо о разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика // Электронный ресурс // URL: https://cbr.ru/StaticHtml/File/59420/20191217_in_06_39-93.pdf (дата обращения: 05.09.2023).
История биржевой торговли // Электронный ресурс // URL: https://vc.ru/s/2107609-birzhevoy-vestnik/764191-istoriya-birzhevoy-torgovli (дата обращения: 05.09.2023).