Объекты финансового мониторинга

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы обусловлена тем, что финансовый мониторинг является неотъемлемой частью современного финансового контроля, который направлен на обеспечение прозрачности и законности финансовых операций, минимизацию рисков, а также предотвращение использования финансовых потоков в преступных целях. В последние десятилетия финансовые системы мира, в том числе России, подверглись значительным изменениям: появление новых форм бизнеса, сложность международных финансовых потоков, а также развитие технологий, таких как криптовалюты и блокчейн, существенно изменили картину финансовых операций. В связи с этим возрастает значимость эффективного мониторинга финансовых операций и реализации процедур комплаенса для обеспечения устойчивости финансовой системы, предотвращения незаконных действий, таких как отмывание денег, финансирование терроризма, а также борьбы с коррупцией.
Целью настоящего исследования является анализ объектов финансового мониторинга, выявление основных подходов и инструментов, используемых для выявления и предотвращения преступных действий, а также оценка роли комплаенс-контроля в борьбе с коррупцией и финансовыми преступлениями.
Задачи исследования:
1. Изучить основные объекты финансового мониторинга в контексте международных стандартов и российской практики.
2. Проанализировать роль комплаенса как важного элемента системы финансового мониторинга.
3. Рассмотреть коррупционные риски, которые возникают в ходе финансового мониторинга, а также меры по их минимизации.
Методы работы: изучение и анализ литературы по теме исследования.
Структура работы: реферат состоит из введения, трёх глав, заключения и списка литературы.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Голобурда Н. Финансовый мониторинг - что это такое и зачем он нужен. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://wiseadvice-it.ru/okompanii/blog/articles/prosto-o-finansovommonitoringe/?ysclid=mhmlzno5x1705716808
2. О финмониторинге простыми словами — Контур.Фокус. [Электронный ресурс]. URL: https://focus.kontur.ru/site/news/31250-o_finmonitoringe_prostymi_slovami
3. Орехова, А. М. Финансовый мониторинг как инструмент финансового контроля / А. М. Орехова. — Текст: непосредственный // Молодой ученый. — 2023. — № 12 (459). — С. 246-247. — URL: https://moluch.ru/archive/459/100953.
4. Подозрительные операции в целях ПОД/ФТ. [Электронный ресурс]. URL: https://pod-ft.ru/baza-znaniy/chto-takoe-podozritelnaya-operatsiya-v-kontekste-podft/
5. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг: субъекты, объекты и значение. // Вестник РУДН, серия Юридические науки, 2008, № 2. С. 43-50.
6. Росфинмониторинг - Риск использования недвижимого имущества в схемах легализации преступных доходов. [Электронный ресурс]. URL: https://www.fedsfm.ru/special/fm/risksml/realestate?ysclid=mhmmy7hai8388577972
7. Росфинмониторинг - Риск использования рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в схемах легализации преступных доходов. URL: https://www.fedsfm.ru/special/fm/risksml/metals?ysclid=mhmmsvf6yg948016992
8. Росфинмониторингом предложены критерии и признаки необычных сделок // Компания права Респект - КонсультантПлюс Уфа - Консультант Плюс
9. Федулова С.Ф. Теория и практика финансов: учебник / С.Ф. Федулова. – Ижевск, Изд-во Институт экономики и управления, ФГБОУ ВПО «УдГУ», 2018– 580 с.
10.Финансовый мониторинг. Управление рисками отмывания денег в банках: учебное пособие / Ревенков П. В. - Москва: ЦИПСиР, 2012. - 280 с.
11.Финансовый мониторинг: учебник / В.И. Глотов, А.У. Альбеков, Е.Н. Алифанова, И.М. Аржанова, Е.И. Бричка; под ред. В. И. Глотов; под ред. А. У. Альбеков. - Ростов-на-Дону: Издательско-полиграфический комплекс РГЭУ (РИНХ), 2019. - 174 с.: URL: http://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=567683
12.Финансовый мониторинг: учебное пособие / под редакцией Ю. А. Чиханчина, А. Г. Братко. — Москва: Юстицинформ, - Том 2. - 2018. - 480 с - URL: https://e.lanbook.com/book/112714 .