Политика организации в области качества и экологического менеджмента

Международные стандарты ИСО серии 9000 придают особое значение аудитам. Они как методы менеджмента применяются для обеспечения мониторинга и верификации результативности внедрения политики организации в области качества и экологического менеджмента.
В соответствии с ГОСТ ISO 9001-2011, в организациях, внедряющих систему менеджмента качества, должны планово проводиться внутренние аудиты качества.
Согласно ГОСТ Р ИСО 19011-2012 под аудитом понимается систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.
Наиболее важно понимать, насколько хорошо работает СМК применительно к процессу «Управление средствами измерений» на примере АО "ГСМ Ливгидромаш". Целью данного процесса является обеспечение подразделений предприятия средствами измерений, пригодными для эксплуатации. Владельцем рассматриваемого процесса является заместитель управляющего директора по качеству.
На предприятии процесс "Управление средствами измерений" оформлен стандартом предприятия СТП СМК 7.6.0-02-2013 "Стандарт предприятия. Система менеджмента качества. Процесс управления средствами измерений".
Основные этапы процесса "Управления средствами измерений":
Составление, согласование и утверждение графиков поверки СИ;
Составление, согласование и утверждение графиков калибровки СИ;
Подготовка выписок из графиков калибровки СИ и рассылка их в структурные подразделения;
Технический учет СИ и составление ведомости наличия СИ;
Оформление книги выдачи и приема СИ;
Получение СИ со склада;
Предъявление СИ в отдел метрологии;
Выдача в работу СИ и получение из работы;
Организация поверки СИ;
Организация проведения калибровки СИ;
Выдача СИ в подразделения;
Ремонт СИ;
Списание и утилизация СИ.
Стандарт ГОСТ ISO 9000-2011 содержит основные положения об СМК и терминологию. В этом стандарте к процессу «Управление средствами измерений» относятся следующие термины:
компетентность (п. 3.1.6)
результативность (п.3.2.14);
производственная среда (п.3.3.4);
процесс (п.3.4.1);
ремонт (п.3.6.9);
утилизация (п.3.6.10);
метрологическое подтверждение пригодности (п.3.10.3);
измерительное оборудование (п. 3.10.4)
метрологическая характеристика (п.3.10.5);
метрологическая служба (п. 3.10.6).
В стандарте ГОСТ ISO 9001-2011 приводятся сертификационные требования к СМК. В нем требования к процессу «Управление средствами измерений» приведены далее в пунктах.
Управление оборудованием для мониторинга и измерений (п. 7.6)
Человеческие ресурсы. Общие положения (п. 6.2.1)
Компетентность, подготовка и осведомленность (п. 6.2.2)
Производственная среда (п. 6.4)
Процесс закупок (п. 7.4.1)
Информация по закупкам (п. 7.4.2)
Стандарт ГОСТ Р ИСО 9004-2010 содержит рекомендации по достижению устойчивого успеха любой организации в сложной, требовательной и постоянно меняющейся среде путем использования подхода на основе менеджмента качества. В нем требования к процессу «Производство и обслуживание» приведены далее в пункте 7.2.
Планирование процессов и управление процессами (п. 7.2)
Улучшения (п. 9.2)
Вышестоящим руководителем является генеральный директор. Владельцем процесса управления средствами измерений является заместитель генерального директора по качеству. В качестве плана процесса выступает план поверки и калибровки.
Для проведения аудита представлен опросный лист, форма которого приведена в таблице 1.
Таблица 1 – Опросный лист
Критерии
проверки
(Норм.док.) Опросный лист № ___по проведению аудита
____________________________________
Наименование процесса«Управление средствами измерений»
Наименование проверяемого вида деятельности
Процесс «Управление средствами измерений»
Код и наименование документа _________________________
Номер пункта документа Номер
вопроса Вопрос Ответ Пометки
аудитора
Да Нет 1 2 3 4 5 6
ГОСТ ISO 9001-2011
п. 7.6 1 Определены ли процессы, обеспечивающие проведение мониторинга и измерений в соответствии с предъявляемыми к ним требованиями? Х 2 Обеспечивается ли своевременная поверка и калибровка средств измерений? Х 3 Осуществляется ли необходимая регулировка измерительного оборудования? Х 4 Защищены ли средства измерений от несанкционированных регулировок? Х 5 Идентифицированы ли средства измерений для установления статуса калибровки? Χ 6 Ведутся ли записи о поверке (калибровке) средств измерений? Х п. 6.2.1 7 Обладает ли персонал, осуществляющий поверку и калибровку соответствующими образованием, подготовкой, навыками и опытом? Х п. 6.2.2 8 Определены ли требования компетентности персонала, осуществляющего поверку и калибровку средств измерений? Χ 9 Предусмотрено ли периодическое повышение квалификации персонала? Χ 10 Оценивается ли результативность обучения персонала метрологической службы? Χ 11 Ведутся ли записи об образовании, подготовке, навыках и опыте персонала метрологической службы? Х 12 Проинформирован ли персонал о вкладе своей деятельности в достижение целей в области качества? Х п. 6.4 13 Обеспечиваются ли необходимые условия производственной среды при проведении поверки и калибровки средств измерений? Х ГОСТ Р ИСО 9004-2010
п. 7.2 1 Назначены ли ответственные за планирование процесса поверки и калибровки? Х 2 Оценивается ли удовлетворенность структурных подразделений процессом поверки и калибровки? Χ п. 9.2 3 Установлены ли цели по совершенствованию процесса управления средствами измерений? Χ Руководитель процесса (подразделения) ___________________________
Ведущий аудитор
__________ Обозначение проверяемого процесса __________________
Подпись аудитора _____________________ Дата ____________________
С помощью контрольного вопросника аудитор готовится к проверке и ускоряет её. Контрольный вопросник представлен в таблице 2.
Таблица 2 – Контрольный вопросник
Объект проверки Проверяемое подразделение Критерий проверки Должность и ФИО собеседника Пометки аудитора
Процесс «Управление средствами измерений» Метрологическая служба ISO 9001,
п. 6.2.1, 6.2.2, 6.4, 7.6
ИСО 9004,
п. 7.2 ─ Контрольные вопросы 1 2
ГОСТ ISO 9001-2011
1 Каким образом обеспечивается соответствие услуг, поставляемых внешними поставщиками (п. 7.4.1)? п. 5.1.4 и СТП
2 Каким образом контролируется выполнение поставщиком услуг требований к компетентности персонала (п. 7.4.2)? договор
3 Каким образом обеспечивается актуальность знаний, необходимых для калибровки СИ (п. 6.2)? Не указано
4 С какой периодичностью производится поверка и калибровка СИ (п. 7.6)? п. 6 и 7 СТП
5 Где и в течение какого времени хранятся технические заключения о непригодности СИ (п. 7.6)? Нет сроков в СТП
6 Как оформляются результаты калибровки СИ (п. 7.6)? п. 10.7 и 10.8 СТП
7 Какие данные содержат результаты поверки СИ (п. 7.6)? п. 9.5 СТП.
8 Какую информацию содержит калибровочное клеймо (п. 7.6)? п. 10.9 СТП
9 С какой периодичностью оценивается эффективность и результативность деятельности по управлению СИ (п. 7.6)? Нет в СТП
10 Каким образом идентифицируются СИ для установления статуса калибровки? (п.7.6) п.10 СТП
11 Каким образом оценивается результативность обучения персонала метрологической службы? (п. 6.2) Не указано
12 Каким образом происходит информирование персонала о вкладе его деятельности в достижение целей в области качества (п. 6.2)? Не указано
13 Каковы условия производственной среды на рабочем месте калибровщика? (п. 6.4) Имеются записи
14 Проводится ли оценка выполнения графиков поверки и калибровки (п. 7.6)? Не указано
15 Какими нормативными документами руководствуются при проведении поверки и калибровки СИ (п. 7.6)? Ссылки на нормативные и методические документы
ГОСТ Р ИСО 9004-2010
1 Какие документы формируются при планировании поверки и калибровки (п. 7.2)? п. 6 и 7 СТП
2 Каким образом оцениваются потенциальные риски процесса управления средствами измерений (п. 7.2)? Не указано
3 С какой периодичностью проводится оценка возможностей улучшения процесса управления средствами измерений (п. 7.2)? Ссылки на СТО
4 Какая информация анализируется при установке целей по совершенствованию процесса управления СИ (п. 9.2)? Не указано
В результате аудиторской проверки выявлены следующие несоответствия нормативным документам:
1 Несоответствия требованиям ГОСТ ISO 9001-2011:
а) не оценивается результативность обучения персонала метрологической службы (см. п. 2.1.2.3)
б) не указаны методы актуализации знаний, необходимых для калибровки СИ (см. п. 2.1.2.3)
в) в СТП отсутствуют сроки хранения технических заключений о непригодности СИ (см. п. 2.1.2.1)
г) в СТП не указана периодичность оценки эффективности и результативности деятельности по управлению СИ (см. п. 2.1.2.1)
д) не установлены методы оценки результативности обучения персонала метрологической службы (см. п. 2.1.2.3)
е) нет документальных подтверждений об информирование персонала о вкладе его деятельности в достижение целей в области качества (см. п. 2.1.2.3)
ж) нет подтверждения проведения оценки выполнения графиков поверки и калибровки за 2016 год (см. п. 2.1.2.1)
2 Несоответствия требованиям ГОСТ Р ИСО 9004-2010:
а) не оценивается удовлетворенность структурных подразделений процессом поверки и калибровки (см. п. 2.1.3.1)
б) не указаны методы оценки потенциальных рисков процесса управления СИ (см. п. 2.1.3.1)
в) не определен перечень информации, анализируемой при установке целей по совершенствованию процесса управления СИ (см. п. 2.1.3.2)
В рамках аудита представлена экспертиза исходного документа – СТП СМК 7.6.0-02-2013 «Управление средствами измерений». Условные обозначения приведены в таблице 3. Результаты экспертизы документации представлены в таблице 4.
Таблица 3 – Условные обозначения
Символ Значение
● выполняется
▲ не выполняется
■ выполняется частично
Таблица 4 – Экспертиза документации
Элемент экспертизы Вопросы для экспертной оценки Результат экспертизы
1 2 3
Обоснованность
документа 1 Отражены ли в документе все требования ISO 9001 (ISO 14001)? ■
2 Увязан ли рассматриваемый документ с другими документами СМК или СЭМ? ●
3 Пригоден ли документ для практического использования? ■
Идентификация
документа 4 Правильно ли идентифицирован документ – соответствует ли его наименование, обозначение и код месту документа в СМК? ■
Статус документа 5 Достаточно ли полномочий должностного лица, утверждающего документ для обязательного исполнения его требований всеми сотрудниками, указанными в документе? ●
Область применения 6 Правильно ли установлена область документирования, указанная в названии документа? ●
7 Перечислены ли все конкретные руководители и специалисты, для которых требования документа обязательны? ▲
Нормативные ссылки 8 Раскрыто ли полное название, обозначение, код и год введения каждого нормативного источника, на который в документе дана ссылка? ■
Термины и определения 9 Приводятся ли термины и их определения в документе? ●
10 Даются ли ссылки на источники, в которых приведены заимствованные термины? ■
Цели и задачи деятельности, регламентированной в документе 11 Правильно ли сформулирована цель и задача деятельности, регламентированной в документе? ▲
Адекватность
требований документа требованиям стандарта ISO 12 Согласуются ли установленные в документе требования с соответствующими с требованиями стандартов ISO? ■
13 Имеется ли во вводной части документа ссылка на конкретный пункт или раздел ISO 9001? ●
Системность
изложения требований 14 Изложены ли требования документа в определенном порядке или представляют набор не связанных отдельных действий? ■
15 Имеется ли графическое изображение последовательности действий в виде схемы или алгоритма? ●
Полнота изложения
требований 16 Дает ли изложение установленных в документе требований достаточное представление о том кем, когда и как выполняется деятельность, в каких формах регламентируется ее ход и результаты? ●
17 Установлена ли в документе возможность количественной оценки регламентированной деятельности и ее результатов? ■
Понятность документа 18 Изложен ли текст документа простым и ясным языком, не применяются ли в нем обороты разговорной речи, произвольные словосочетания и сокращения слов за не исключением общепринятых? ●
19 Не противоречит ли положение документа другим документам СМК? ●
20 Не перегружен ли документ избыточной для пользователей информацией? ■
Выявлен ряд несоответствий, которые необходимо устранить, для того чтобы улучшить качество выпускаемой продукции и повысить конкурентоспособность на рынке выпускаемой продукции. Экспертиза исходной документации показала, что большинство критериев, предъявляемых к содержанию и оформлению документов, выполняются не в полной мере.
Ряд несоответствий может быть устранен введением изменений в действующий стандарт предприятия, с последующим их внедрением и соблюдением, внедрением информационных технологий обеспечивающих автоматическое составление графиков поверки и калибровки СИ на основе базы данных средств измерений предприятия.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ:
ГОСТ ISO 9000 – 2011. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь. – М.: Стандартинформ, 2012. – 32 с.
ГОСТ ISO 9001 – 2011. Системы менеджмента качества. Требования. – М.: Стандартинформ, 2012. – 33 с.
ГОСТ Р ИСО 9004 – 2010. Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества. – М.: Стандартинформ, 2011. – 46 с.
ГОСТ Р ИСО 19011 – 2012. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента. – М.: Стандартинформ, 2015. – 42 с.
СТП СМК 7.6.0-02-2013 "Стандарт предприятия. Система менеджмента качества. Процесс управления средствами измерений". – Омск: АО «ГМС Ливгидромаш», 2013. – 28 с.